江蘇省PPP融資支持基金管理機(jī)構(gòu)項(xiàng)目采購(gòu)公告

發(fā)布日期：2015-08-18來(lái)源：網(wǎng)絡(luò)來(lái)源編輯：靳明偉

[摘要]

　　 項(xiàng)目編號(hào)： JSZC-G2015-264

　　 一、江蘇省財(cái)政廳決定就PPP融資支持基金管理機(jī)構(gòu)項(xiàng)目進(jìn)行資格預(yù)審，邀請(qǐng)滿(mǎn)足資格條件的相關(guān)單位(以下簡(jiǎn)稱(chēng)申請(qǐng)人)報(bào)名并提出資格預(yù)審申請(qǐng)。

　　 二、項(xiàng)目概況

　　 所選出的基金管理人將管理“江蘇省PPP融資支持基金”中1只子基金。某一支子基金的出資人及其所屬的或有關(guān)聯(lián)關(guān)系的資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)不得擔(dān)任該子基金的管理人。

　　 (一)基金的基本情況：

　　 1、江蘇省PPP融資支持基金(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“基金”)由江蘇省財(cái)政廳發(fā)起，全體出資人認(rèn)購(gòu)，共同設(shè)立。

　　 2、基金管理：通過(guò)政府購(gòu)買(mǎi)服務(wù)的方式，委托有資質(zhì)、有基金管理經(jīng)營(yíng)和良好業(yè)績(jī)的機(jī)構(gòu)管理運(yùn)作(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“基金管理機(jī)構(gòu)”)。

　　 3、基金規(guī)模：基金規(guī)模總計(jì)為100億元(指人民幣，下同)，分設(shè)5個(gè)子基金，每個(gè)子基金的規(guī)模為20億元。

　　 4、基金的出資人：基金的出資人包括財(cái)政出資人和其他出資人。財(cái)政出資人為江蘇省財(cái)政廳和部分市縣財(cái)政局，為劣后級(jí)出資人;其他出資人為各金融機(jī)構(gòu)及其他社會(huì)資本，為優(yōu)先級(jí)出資人。

　　 5、基金的出資額度：江蘇省財(cái)政廳及部分市縣財(cái)政局認(rèn)購(gòu)金額為10億元，占基金認(rèn)繳出資總額的10%;其他出資人合計(jì)認(rèn)購(gòu)總額為90億元，占基金規(guī)模的90%。

　　 6、基金的存續(xù)期限：基金的存續(xù)期限為自基金成立之日起10年。基金存續(xù)期限屆滿(mǎn)，如果尚有項(xiàng)目未實(shí)現(xiàn)退出，由投資該項(xiàng)目的子基金出資人表決是否延長(zhǎng)存續(xù)期限，如果未能獲得通過(guò)，該子基金應(yīng)到期立即進(jìn)行解散，子基金尚未完成退出的項(xiàng)目企業(yè)股權(quán)或債權(quán)由出資人直接持有。若基金投資的全部項(xiàng)目在存續(xù)期屆滿(mǎn)當(dāng)年完成退出，基金可提前解散。

　　 7、子基金的出資構(gòu)成：每個(gè)子基金由財(cái)政出資人和1-2家其他出資人(或出資人聯(lián)合體)組成，其中財(cái)政出資人的出資份額占10%。

　　 (二)基金的設(shè)立目標(biāo)

　　 1、體現(xiàn)激勵(lì)引導(dǎo)：通過(guò)設(shè)立基金，發(fā)揮引導(dǎo)示范效應(yīng)，吸引更多的社會(huì)資金、民間資本進(jìn)入PPP領(lǐng)域，增強(qiáng)社會(huì)資本對(duì)PPP項(xiàng)目的投資信心。

　　 2、擴(kuò)大投資規(guī)模：發(fā)揮少量財(cái)政資金的“種子”作用，撬動(dòng)金融和社會(huì)資本，達(dá)到基金10倍的放大效果，擴(kuò)大基金對(duì)PPP項(xiàng)目投入的規(guī)模和力度。

　　 3、堅(jiān)持市場(chǎng)化運(yùn)作：借助金融機(jī)構(gòu)多元化的投融資服務(wù)和項(xiàng)目管理經(jīng)驗(yàn)，按市場(chǎng)化原則運(yùn)作，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管控，規(guī)范基金的投向及使用，加大對(duì)重點(diǎn)項(xiàng)目的支持力度。

　　 4、推動(dòng)PPP模式運(yùn)用：發(fā)揮基金對(duì)PPP項(xiàng)目的引導(dǎo)扶持作用，提高市、縣政府運(yùn)用PPP模式的積極性，擴(kuò)大PPP模式的推廣運(yùn)用范圍，創(chuàng)新重點(diǎn)基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)領(lǐng)域投融資管理機(jī)制，增加公共產(chǎn)品和服務(wù)供給。

　　 (三)基金的投資

　　 1、基金的投資方向： 根據(jù)江蘇省PPP模式推廣運(yùn)用規(guī)劃，本基金將用于經(jīng)本省財(cái)政部門(mén)認(rèn)可且通過(guò)財(cái)政承受能力論證的PPP項(xiàng)目，優(yōu)先投資于省級(jí)以上試點(diǎn)項(xiàng)目及參與出資市、縣的項(xiàng)目。

　　 2、 基金投資方式與規(guī)模：采取股權(quán)方式投資的，原則上不超過(guò)具體項(xiàng)目資本金的50%，最多不超過(guò)4億元，且與具體項(xiàng)目的社會(huì)資本方按比例同步繳納出資;采取債權(quán)方式投資的，每個(gè)項(xiàng)目的投資金額不超過(guò)子基金規(guī)模的20%;閑置資金經(jīng)投資決策委員會(huì)批準(zhǔn)后由基金管理人用于低風(fēng)險(xiǎn)穩(wěn)健類(lèi)金融產(chǎn)品。

　　 3、 基金投資項(xiàng)目期限：子基金所投資的具體PPP項(xiàng)目期限不超過(guò)5年(含項(xiàng)目回購(gòu)期)。以股權(quán)方式投資的，到期優(yōu)先由項(xiàng)目的社會(huì)資本方回購(gòu)，社會(huì)資本方不回購(gòu)的，由政府方回購(gòu)，上述回購(gòu)條款需寫(xiě)入具體項(xiàng)目的PPP合作協(xié)議中;以債權(quán)方式投資的，由借款主體項(xiàng)目公司按期歸還。

　　 4、在基金存續(xù)期限內(nèi)，基金提前收回的項(xiàng)目本金經(jīng)投資決策委員會(huì)表決同意可用于再投資，再投資期限一般不超過(guò)基金存續(xù)期限，項(xiàng)目所取得的收益將進(jìn)行分配。

　　 (四)基金管理人的權(quán)利和義務(wù)

　　 1、管理人應(yīng)負(fù)責(zé)子基金業(yè)務(wù)的監(jiān)督、控制和運(yùn)營(yíng)，其具體職責(zé)包括但不限于以下各項(xiàng)：

　　 (1)對(duì)PPP基金管理辦公室提出的具體項(xiàng)目進(jìn)行可行性審查，出具審查報(bào)告，同時(shí)負(fù)責(zé)資金召集、資金投放、項(xiàng)目監(jiān)管、基金賬戶(hù)管理、間隙資金運(yùn)作等方面工作，并做好事前、事中、事后的全流程信息披露工作;

　　 (2)建議子基金召集項(xiàng)目審定委員會(huì)會(huì)議;

　　 (3)負(fù)責(zé)子基金的日常經(jīng)營(yíng);代表子基金與投資組合公司的董事和管理人員進(jìn)行聯(lián)系;保管子基金所有經(jīng)營(yíng)和開(kāi)支的檔案與賬簿;

　　 (4)負(fù)責(zé)及時(shí)收取子基金投資所產(chǎn)生的股息、資本利得、利息及其他收益，并及時(shí)促其匯入指定帳戶(hù);

　　 (5)負(fù)責(zé)及時(shí)按照基金投資決策委員會(huì)會(huì)議決議向子基金受益人分配利潤(rùn);

　　 (6)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后三個(gè)月內(nèi)向子基金及各出資人提交基于中國(guó)通用會(huì)計(jì)準(zhǔn)則準(zhǔn)備的顯示管理人運(yùn)營(yíng)子基金業(yè)績(jī)的未經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告;

　　 (7)向子基金各出資人提交子基金的年度報(bào)告(該報(bào)告應(yīng)包括：(1)經(jīng)審計(jì)的損益表，(2)該會(huì)計(jì)年度的資產(chǎn)負(fù)債表，(3)現(xiàn)金流量表， (4) 預(yù)算計(jì)劃的比較，(5) 基金管理年度工作總結(jié));

　　 (8)處理子基金出資人會(huì)議授權(quán)或指定的所有其他事宜;

　　 2、為了子基金的利益并在子基金的授權(quán)范圍內(nèi)，管理人應(yīng)享有處理下列事務(wù)的權(quán)力(權(quán)利)：

　　 (1)根據(jù)子基金的項(xiàng)目審定委員會(huì)確認(rèn)的投資范圍和經(jīng)營(yíng)準(zhǔn)則執(zhí)行投資政策和實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo);

　　 (2)執(zhí)行向投資項(xiàng)目匯出現(xiàn)金的指令;

　　 (3)按照子基金的項(xiàng)目審定委員會(huì)的指令購(gòu)買(mǎi)、銷(xiāo)售或以其他方式處置子基金的資產(chǎn);

　　 (4)在管理人認(rèn)為為達(dá)到本合同之目的所必需時(shí)進(jìn)行談判、簽署及履行一切內(nèi)容應(yīng)當(dāng)符合一般商務(wù)交易慣例且不應(yīng)當(dāng)損害子基金利益的合同、協(xié)議及承諾(包括簽署擔(dān)保書(shū)及承諾函);

　　 (5)向子基金的項(xiàng)目審定委員會(huì)提交商業(yè)計(jì)劃、年度和季度預(yù)算、預(yù)測(cè)計(jì)劃以及報(bào)表供其審閱和批準(zhǔn);

　　 (6)管理對(duì)外關(guān)系以及按照子基金的項(xiàng)目審定委員會(huì)的授權(quán)簽署經(jīng)濟(jì)合同和其他企業(yè)文件;執(zhí)行子基金的其它事務(wù);執(zhí)行投資決策委員會(huì)制定的投資決策。

　　 (五)基金的費(fèi)用

　　 1、基金的費(fèi)用種類(lèi)：

　　 (1)基金開(kāi)辦費(fèi)、清算費(fèi)和日常運(yùn)營(yíng)費(fèi)用

　　 包括但不限于律師費(fèi)、審計(jì)費(fèi)、注冊(cè)登記費(fèi)、清算費(fèi)等 。

　　 (2)基金交易相關(guān)費(fèi)用

　　 指基金進(jìn)行股權(quán)投資交易和其他交易時(shí)，因交易衍生的與交易相關(guān)的費(fèi)用，包括但不限于股權(quán)轉(zhuǎn)讓交易稅費(fèi)、其他交易稅費(fèi)、股權(quán)交易價(jià)款劃款手續(xù)費(fèi)等。

　　 (3)基金管理機(jī)構(gòu)的管理費(fèi)用。

　　 2、基金費(fèi)用支付原則和比例：

　　 (1)基金的開(kāi)辦費(fèi)、清算費(fèi)和日常運(yùn)營(yíng)費(fèi)用按照實(shí)際發(fā)生由基金支付;

　　 (2)基金交易相關(guān)費(fèi)用按照實(shí)際發(fā)生由基金支付;

　　 (3)基金按照基金管理規(guī)模的不高于1‰的標(biāo)準(zhǔn)向基金管理機(jī)構(gòu)支付管理費(fèi)用。

　　 3、 基金費(fèi)用支付程序：

　　 (1)基金的開(kāi)辦費(fèi)、清算費(fèi)和日常運(yùn)營(yíng)費(fèi)用、交易相關(guān)費(fèi)用按照實(shí)際發(fā)生，列入基金當(dāng)期費(fèi)用;

　　 (2)基金向基金管理機(jī)構(gòu)支付管理費(fèi)用的時(shí)間為自基金成立之日起，按協(xié)議年度支付，不足一個(gè)協(xié)議年度的按實(shí)際存續(xù)天數(shù)計(jì)算并支付，每6個(gè)月支付一次。

　　 4、基金應(yīng)承擔(dān)的費(fèi)用從基金的收益中列支。

　　 5、各出資人、基金管理人自行承擔(dān)法律法規(guī)規(guī)定的相關(guān)稅費(fèi)，如果按照法律法規(guī)，需要由基金或基金管理機(jī)構(gòu)履行代扣代繳手續(xù)的，基金或基金管理機(jī)構(gòu)有權(quán)依法進(jìn)行代扣代繳。

　　 三、申請(qǐng)人資格要求

　　 1、 在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)的具有金融業(yè)務(wù)許可證的證券公司、信托公司、基金管理公司、金融資產(chǎn)管理公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司等金融機(jī)構(gòu)，以及在中國(guó)證監(jiān)會(huì)登記備案的私募股權(quán)基金管理機(jī)構(gòu)，且符合國(guó)家有關(guān)的法律、法規(guī)對(duì)開(kāi)展相關(guān)業(yè)務(wù)的規(guī)定;

　　 2、 具有完善的法人治理結(jié)構(gòu)、良好的銀行資信、商業(yè)信譽(yù);具有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度;具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金投資管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其它設(shè)施;

　　 3、 主要的管理團(tuán)隊(duì)具有三年以上的同類(lèi)基金管理經(jīng)驗(yàn);具有自有產(chǎn)品的隨時(shí)配置能力，具備在金融市場(chǎng)中配置穩(wěn)健的金融資產(chǎn)的經(jīng)驗(yàn)和能力;

　　 4、 近【三】年內(nèi)無(wú)因違約或不恰當(dāng)履約引起的合同中止、糾紛、爭(zhēng)議、仲裁和訴訟記錄，無(wú)被禁止市場(chǎng)準(zhǔn)入情形或投標(biāo)資格被取消，無(wú)騙取中標(biāo)或嚴(yán)重違約或重大違紀(jì)、違法問(wèn)題，無(wú)行業(yè)處罰等不良行為記錄，所管理的基金資產(chǎn)或項(xiàng)目資產(chǎn)未出現(xiàn)過(guò)重大損失;

　　 5、 申請(qǐng)人若為非獨(dú)立法人的分支機(jī)構(gòu)，還應(yīng)提供總部對(duì)分支機(jī)構(gòu)參與本項(xiàng)目的授權(quán)書(shū);

　　 6、 具有下列“關(guān)聯(lián)關(guān)系”的單位不得同時(shí)參與本次投標(biāo)：(1)某一單位直接或間接持有另一單位控股股權(quán);(2)實(shí)際控制人為同一機(jī)構(gòu)或自然人。

　　 四、資格預(yù)審文件發(fā)布信息

　　 預(yù)審文件發(fā)布時(shí)間：自采購(gòu)預(yù)審公告在“江蘇省政府采購(gòu)中心”(網(wǎng)址：http://www.ccgp-jiangsu.gov.cn)、“江蘇省財(cái)政廳網(wǎng)站”(網(wǎng)址：http://www.jscz.gov.cn/pub/jscz/)發(fā)布之日起至遞交資格預(yù)審申請(qǐng)文件截止時(shí)間止。預(yù)審文件在“江蘇省財(cái)政廳網(wǎng)站”上免費(fèi)下載，申請(qǐng)人如確定參加資格預(yù)審，請(qǐng)如實(shí)填寫(xiě)參與確認(rèn)函并按要求傳真回復(fù)(傳真號(hào)碼：025-83633800)。如申請(qǐng)人未按上述要求去做，將自行承擔(dān)所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。有關(guān)本次招標(biāo)的事項(xiàng)若存在變動(dòng)或修改，敬請(qǐng)及時(shí)關(guān)注“江蘇省財(cái)政廳網(wǎng)站”發(fā)布的信息更正公告。

　　 五、資格預(yù)審申請(qǐng)文件接收信息

　　 接收時(shí)間：2015年8月19日上午8：30-09：30

　　 接收截止時(shí)間：2015年8月19日上午09：30

　　 接收地點(diǎn)：南京鼓樓區(qū)山西路8號(hào)金山大廈B樓22A層

　　 接收人：黃海

　　 逾期送達(dá)、未送達(dá)指定地點(diǎn)或密封不合格的資格預(yù)審申請(qǐng)文件，采購(gòu)人不予受理。

　　 六、資格審查及確定潛在投標(biāo)人方法

　　 本次資格預(yù)審采用合格制，所有資格預(yù)審合格的社會(huì)資本均作為合格的投標(biāo)人參加本次采購(gòu)招標(biāo)的投標(biāo)。未參加本次資格預(yù)審的投標(biāo)人不得進(jìn)入下一輪投標(biāo)。

　　 七、其他

　　 詳見(jiàn)資格預(yù)審文件。

　　 八、本次招標(biāo)聯(lián)系事項(xiàng)

　　 江蘇省財(cái)政廳金融處聯(lián)系人：儲(chǔ)敏

　　 聯(lián)系電話(huà)：025-83633114

　　 傳真：025-83633110

　　 江蘇省政府采購(gòu)中心聯(lián)系人：黃海

　　 聯(lián)系電話(huà)：025-83633810 13851516868

　　 傳真：025-83633800

　　 江蘇省政府采購(gòu)中心地址：南京市山西路43號(hào)4樓 郵編：210009

　　 網(wǎng)址：http://www.ccgp-jiangsu.gov.cn:8081/

　　 江蘇省政府采購(gòu)中心

　　 二〇一五年八月十日

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