國(guó)外PPP發(fā)展現(xiàn)狀及對(duì)中國(guó)的借鑒(1)

發(fā)布日期：2015-03-11來(lái)源：聯(lián)合資信 編輯：宋珍珍

[摘要]

　　聯(lián)合資信評(píng)估有限公司 李 潔 劉小平

　　一、PPP的定義及分類

　　PPP(Public -Private Partnerships)，即公私合作合伙關(guān)系，目前對(duì)PPP還沒(méi)有一個(gè)公認(rèn)的說(shuō)法，世界各國(guó)對(duì)PPP的定義有所不同，以下是幾條代表性的PPP定義：

　　(1)聯(lián)合國(guó)培訓(xùn)研究院：PPP 涵蓋了不同社會(huì)系統(tǒng)倡導(dǎo)者之間的所有制度化合作方式，目的是解決當(dāng)?shù)鼗騾^(qū)域內(nèi)的某些復(fù)雜問(wèn)題。PPP包含兩層含義，其一是為滿足公共產(chǎn)品需要而建立的公共和私人倡導(dǎo)者之間的各種合作關(guān)系;其二是為滿足公共產(chǎn)品需要，公共部門和私人部門建立伙伴關(guān)系進(jìn)行的大型公共項(xiàng)目的實(shí)施。

　　(2)歐盟委員會(huì)：PPP是指公共部門和私人部門之間的一種合作關(guān)系，其目的是為了提供傳統(tǒng)上由公共部門提供的公共項(xiàng)目或服務(wù)。

　　(3)加拿大PPP 國(guó)家委員會(huì)的定義：PPP是公共部門和私人部門之間的一種合作經(jīng)營(yíng)關(guān)系，它建立在雙方各自經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，通過(guò)適當(dāng)?shù)馁Y源分配、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)和利益共享機(jī)制，最好地滿足事先清晰界定的公共需求。

　　(4)美國(guó)PPP 國(guó)家委員會(huì)的定義：PPP是介于外包和私有化之間并結(jié)合了兩者特點(diǎn)的一種公共產(chǎn)品提供方式，它充分利用私人資源進(jìn)行設(shè)計(jì)、建設(shè)、投資、經(jīng)營(yíng)和維護(hù)公共基礎(chǔ)設(shè)施，并提供相關(guān)服務(wù)以滿足公共需求。

　　由此可見(jiàn)，PPP有廣義和狹義之分。廣義的PPP泛指公共部門與私人部門為提供公共產(chǎn)品或服務(wù)而建立的各種合作關(guān)系，而狹義的PPP可以理解為一系列項(xiàng)目開(kāi)展模式的總稱，包含BOT、TOT(Transfer-Operate-Transfer，轉(zhuǎn)讓-經(jīng)營(yíng)-轉(zhuǎn)讓)、DBFO(Design- Build-Finance-Operate，設(shè)計(jì)-建造-投資-經(jīng)營(yíng))等多種模式。狹義的PPP更加強(qiáng)調(diào)合作過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制和項(xiàng)目的資金價(jià)值 (value For Money)原則。PPP不僅是一種融資工具的創(chuàng)新，更是一種公共服務(wù)提供模式和項(xiàng)目管理方式的變革，PPP模式可以有效提高供給效率和服務(wù)質(zhì)量，對(duì)合作方的資金實(shí)力、技術(shù)與服務(wù)、管理能力、融資能力等方面均有很高的要求。

　　值得注意的是，財(cái)政部在《關(guān)于推廣運(yùn)用政府和社會(huì)資本合作模式有關(guān)問(wèn)題的通知》(財(cái)金[2014]76 號(hào))中將“政府和社會(huì)資本合作模式”(即PPP)界定為：“政府部門和社會(huì)資本在基礎(chǔ)設(shè)施及公共服務(wù)領(lǐng)域建立的一種長(zhǎng)期合作關(guān)系，通常模式是由社會(huì)資本承擔(dān)設(shè)計(jì)、建設(shè)、運(yùn)營(yíng)、維護(hù)基礎(chǔ)設(shè)施的大部分工作，并通過(guò)“使用者付費(fèi)”及必要的“政府付費(fèi)”獲得合理投資回報(bào);政府部門負(fù)責(zé)基礎(chǔ)設(shè)施及公共服務(wù)價(jià)格和質(zhì)量監(jiān)管，以保證公共利益最大化。”這一描述將私人資本擴(kuò)展至社會(huì)資本范疇，界定了中國(guó)PPP模式下政府和社會(huì)資本在合作中的職責(zé)分工及盈利回報(bào)模式。 而發(fā)改委在《國(guó)家發(fā)展改革委關(guān)于開(kāi)展政府和社會(huì)資本合作的指導(dǎo)意見(jiàn)》(發(fā)改投資[2014]2724號(hào))中則將PPP界定為“政府為增強(qiáng)公共產(chǎn)品和服務(wù)供給能力、提高供給效率，通過(guò)特許經(jīng)營(yíng)、購(gòu)買服務(wù)、股權(quán)合作等方式，與社會(huì)資本建立的利益共享、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)及長(zhǎng)期合作關(guān)系。” 總體上，兩部委給出的PPP基本框架大方向一致，只是細(xì)節(jié)上有所差異，發(fā)改委推的是屬于特許經(jīng)營(yíng)的PPP，范圍相對(duì)于財(cái)政部的更小。

　　綜合世界各國(guó)的分類標(biāo)準(zhǔn)，PPP大致可以按如下三級(jí)結(jié)構(gòu)的方式進(jìn)行分類：

　　資料來(lái)源：《PPP的定義和分類研究》

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