PPP項目框架協(xié)議中社會資本的義務(wù)與風(fēng)險

發(fā)布日期：2017-03-27來源：網(wǎng)絡(luò)來源編輯：宋珍珍

[摘要]

　　PPP項目框架協(xié)議(下稱框架協(xié)議)是社會資本中標(biāo)后，政府與社會資本就PPP項目合作的最初法律文本。雖然相比正式的PPP項目特許經(jīng)營協(xié)議，框架協(xié)議相對簡單，但它仍然是一份獨立、完整的合同，對雙方尤其是社會資本來講，其義務(wù)和風(fēng)險內(nèi)容尤為重要。

　　根據(jù)《關(guān)于創(chuàng)新重點領(lǐng)域投融資機制鼓勵社會投資的指導(dǎo)意見》(國發(fā)[2014]60號)、《關(guān)于開展政府和社會資本合作的指導(dǎo)意見》(發(fā)改投資[2014]2724號)、《關(guān)于推廣運用政府和社會資本合作模式有關(guān)問題的通知》(財金[2014]76號)、《關(guān)于印發(fā)政府和社會資本合作模式操作指南(試行)的通知》(財金[2014]113號)、《關(guān)于規(guī)范政府和社會資本合作合同管理工作的通知》(財金[2014]156號)等相關(guān)法律規(guī)定，社會資本的義務(wù)和風(fēng)險主要體現(xiàn)在以下幾個方面：

　　1出資組建項目公司義務(wù)

　　社會資本中標(biāo)PPP項目后，必須與政府指定的投資公司共同出資成立項目公司用于運作項目。一般來講，社會資本應(yīng)當(dāng)在框架協(xié)議生效后若干日內(nèi)注冊成立項目公司，按照約定的持股比例認(rèn)繳出資額(社會資本一般持股60%，政府指定的投資公司一般持股40%)，社會資本在項目公司注冊成立后若干日內(nèi)按照約定的持股比例繳納到位。

　　2禁止轉(zhuǎn)讓義務(wù)

　　為了確保項目公司的正常運營，確保項目公司所提供的產(chǎn)品和服務(wù)的持續(xù)穩(wěn)定、優(yōu)質(zhì)、高效，未經(jīng)政府主管部門的書面同意，社會資本與投資公司均不得將其持有項目公司股權(quán)或其他與項目有關(guān)的權(quán)益轉(zhuǎn)讓。

　　3前期費用負(fù)擔(dān)義務(wù)

　　很多PPP項目在項目公司成立前，已經(jīng)由政府主管部門完成了前準(zhǔn)備工作，如項目選址、項目立項、可行性研究及其批復(fù)，項目方案的審查及批復(fù)，項目用地勘查和設(shè)計，項目設(shè)計、監(jiān)理、建安、設(shè)備采購等工作的推進(jìn)，以上所產(chǎn)生的費用均由項目公司承擔(dān)。

　　4融資及償債義務(wù)

　　在框架協(xié)議中，雖然以項目公司的名義進(jìn)行融資和承擔(dān)償債責(zé)任，但是，一般都會特別約定：投資公司僅按招標(biāo)文件規(guī)定及框架協(xié)議約定投入資金外，不承擔(dān)任何融資責(zé)任以及相關(guān)風(fēng)險，而當(dāng)項目公司的注冊資本金不足已覆蓋項目實際支出時，不足部分由社會資本負(fù)責(zé)項目公司的融資及提供項目公司商業(yè)貸款所需要的抵押物或資產(chǎn)證明等資料。如此，融資及償債責(zé)任等風(fēng)險實際上由社會資本一方獨立承擔(dān)。

　　5禁止擔(dān)保義務(wù)

　　為了確保項目公司資產(chǎn)的安全性，框架協(xié)議一般會約定，未經(jīng)政府主管部門書面同意，社會資本和投資公司不得以持有項目公司股權(quán)或者其他項目相關(guān)權(quán)益為本項目以外的其他事項和其他法人(或自然人)等第三方提供擔(dān)保。

　　6違約責(zé)任

　　違約責(zé)任是任何合同、協(xié)議中的基本條款，框架協(xié)議也不例外。當(dāng)社會資本或者投資公司任何一方違約時，應(yīng)承擔(dān)繼續(xù)履行、采取補救措施、賠償損失等法律責(zé)任。需要注意的是：框架協(xié)議一般不會約定一方在另一方違約的情形下可以解除合同的權(quán)利，反而要求雙方應(yīng)積極履行合同各項義務(wù)，確保項目如期完成并正常運營，只有在雙方的權(quán)利義務(wù)履行完畢或者經(jīng)雙方協(xié)議協(xié)商一致的前提下才可解除合同。

　　7保密義務(wù)

　　鑒于PPP項目的公益性、復(fù)雜性、專業(yè)性，框架協(xié)議一般還會約定社會資本和投資公司對對方涉及的商業(yè)等信息如尚未公布即應(yīng)保密，未經(jīng)另一方事先書面同意，在雙方約定的期限內(nèi)不得向任何第三方透漏或公開。

　　總之，PPP項目框架協(xié)議是社會資本介入PPP項目的重要法律文本之一，也是未來簽訂特許經(jīng)營協(xié)議的基礎(chǔ)，社會資本應(yīng)事先明確己方的基本義務(wù)和責(zé)任，清楚地認(rèn)識到己方與義務(wù)和和責(zé)任緊密相連的各種風(fēng)險，在與政府一方簽約前的投標(biāo)和談判過程中平等溝通、合理擔(dān)責(zé)、共擔(dān)風(fēng)險，才能確保己方的應(yīng)有權(quán)益不被潛在的各種風(fēng)險侵害、吞噬!

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