合同風(fēng)險(xiǎn)的形成與動(dòng)態(tài)化解

發(fā)布日期：2020-04-20來(lái)源：本站編輯：張世輝

[摘要]

文/張旗

　　如果就某類(lèi)案件猜個(gè)啞謎：案件標(biāo)的大、訴訟請(qǐng)求多、法律法規(guī)及相關(guān)規(guī)定繁雜、疑難問(wèn)題眾多、技術(shù)門(mén)檻高、處理周期長(zhǎng)、無(wú)效合同比例高、服判率低、發(fā)改率高……恐怕不及念完題目，大家即可揭曉答案：建設(shè)工程施工合同糾紛。因以上特色，建設(shè)工程施工合同糾紛位列商事?tīng)?zhēng)議解決難度第一等。訴諸法律程序意味著風(fēng)險(xiǎn)凸顯、劍拔弩張，而風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源于合同，本文中筆者從合同形成及履約過(guò)程探討施工企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理之道。

簽約階段的合同風(fēng)險(xiǎn)管理

　　 施工企業(yè)承受風(fēng)險(xiǎn)能力并不強(qiáng)，因此應(yīng)當(dāng)從市場(chǎng)獲取階段的風(fēng)險(xiǎn)源頭加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警預(yù)控能力，及早識(shí)別、調(diào)整各類(lèi)合同風(fēng)險(xiǎn)因素。合同一旦簽訂，前期商務(wù)風(fēng)險(xiǎn)就會(huì)形成合同條款固有風(fēng)險(xiǎn)。

　　 避免投標(biāo)報(bào)價(jià)錯(cuò)誤。施工總承包模式下，多采用工程量清單報(bào)價(jià)方式進(jìn)行招投標(biāo)。發(fā)包人提供模擬工程量清單招標(biāo)，承包人依據(jù)清單填寫(xiě)報(bào)價(jià)后投標(biāo)，中標(biāo)后形成簽約合同價(jià)。施工合同通常也會(huì)將標(biāo)價(jià)的工程量清單作為附件。由于多方面的原因，投標(biāo)人或者施工合同中的工程量清單經(jīng)常會(huì)出現(xiàn)漏項(xiàng)、少算等情況，最終導(dǎo)致發(fā)包人與承包人之間出現(xiàn)較大爭(zhēng)議。如果項(xiàng)目采用圖紙包干的固定總價(jià)方式，同時(shí)招標(biāo)文件中規(guī)定了對(duì)投標(biāo)人較為嚴(yán)苛的清單審查義務(wù)，投標(biāo)人將面臨較大的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)。

　　 因此，投標(biāo)過(guò)程中投標(biāo)人必須認(rèn)真閱讀圖紙和招標(biāo)人的招標(biāo)文件、補(bǔ)遺書(shū)、答疑、答疑補(bǔ)充等開(kāi)標(biāo)前的文件對(duì)照工程量清單數(shù)量進(jìn)行全面復(fù)核，對(duì)發(fā)現(xiàn)的數(shù)量差額與缺項(xiàng)，投標(biāo)人必須以書(shū)面形式通知招標(biāo)人檢查，除非招標(biāo)人以補(bǔ)遺函或答疑補(bǔ)充的形式予以更正，所提供的分部分項(xiàng)工程量清單數(shù)量不允許自行調(diào)整，若投標(biāo)人認(rèn)為招標(biāo)人提供工程量清單數(shù)量存在差額與缺項(xiàng)且招標(biāo)人未以補(bǔ)遺函或答疑補(bǔ)充形式給予更正，投標(biāo)人應(yīng)在投標(biāo)報(bào)價(jià)過(guò)程中另行補(bǔ)充編制分部分項(xiàng)清單偏離表予以調(diào)整。如投標(biāo)書(shū)中未補(bǔ)充編制分部分項(xiàng)清單偏離表或偏離表中未完整列出分部分項(xiàng)偏離內(nèi)容，則投標(biāo)人不能再以提供的工程量清單存在差額與缺項(xiàng)為由提出增加費(fèi)用。

　　 至于清單標(biāo)價(jià)錯(cuò)誤（如報(bào)價(jià)過(guò)低）問(wèn)題，則屬于投標(biāo)人自身過(guò)錯(cuò)造成的商務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，除非后期達(dá)成合同變更，否則并無(wú)回旋空間。若在投標(biāo)截止日期前發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤，也可以撤回投標(biāo)。

　　 認(rèn)真評(píng)估投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)條件。招標(biāo)文件中往往包含一些具有明顯的或隱含的對(duì)承包商不利的合同風(fēng)險(xiǎn)條款。承包商在投標(biāo)報(bào)價(jià)時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)項(xiàng)目可能遇到的風(fēng)險(xiǎn)因素有全面深刻的了解，并在投標(biāo)報(bào)價(jià)中予以考慮。

　　 招標(biāo)文件中的風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：一是明確規(guī)定承包商應(yīng)承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)范圍。如材料價(jià)格上漲在基準(zhǔn)價(jià)5%以?xún)?nèi)的不予調(diào)整，工程變更在5%的合同金額內(nèi)不予任何補(bǔ)償。二是合同條文不全面，不完整，合同雙方責(zé)權(quán)利關(guān)系不清楚，承包合同在執(zhí)行過(guò)程中會(huì)導(dǎo)致雙方發(fā)生分歧，最終導(dǎo)致承包商的損失。三是業(yè)主為轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)單方面提出過(guò)于苛刻、責(zé)權(quán)利不平衡的合同條款。如合同中規(guī)定“業(yè)主對(duì)由于第三方干擾造成的工程拖延不負(fù)責(zé)任”，這實(shí)際上把第三方干擾造成的工程拖延的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁給了承包商。再如，規(guī)定“因不可抗力事件導(dǎo)致承包人機(jī)械設(shè)備損壞及停工損失，由承包人承擔(dān)”，則受到新冠肺炎疫情影響的項(xiàng)目，承包人不得索賠停工損失。

　　 另外，在工程總承包項(xiàng)目中，承包商需要負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)工作，因此對(duì)設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)更新的風(fēng)險(xiǎn)引起充分重視。若投標(biāo)時(shí)按照舊標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計(jì)，工程實(shí)施過(guò)程中執(zhí)行更新后的標(biāo)準(zhǔn)可能實(shí)際造價(jià)大幅增加。這就需要承包商應(yīng)及時(shí)掌握各類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的更新情況，投標(biāo)時(shí)應(yīng)對(duì)規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生變化的風(fēng)險(xiǎn)對(duì)招標(biāo)人進(jìn)行充分提示。如承包商事先知道標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范將在項(xiàng)目工期內(nèi)發(fā)生變化，但未在投標(biāo)價(jià)格中予以考慮或向招標(biāo)人進(jìn)行澄清，則因標(biāo)準(zhǔn)變化造成的后果承擔(dān)可能產(chǎn)生分歧。

　　 關(guān)注施工合同具體條款。法律審查是合同法律風(fēng)險(xiǎn)防控的重要舉措，具有風(fēng)險(xiǎn)事前控制和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警的雙重功能。施工企業(yè)在合同簽訂前應(yīng)當(dāng)充分重視法律評(píng)審意見(jiàn)，積極落實(shí)法律審查意見(jiàn)，奠定合同風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)。結(jié)合施工合同的具體條款，法律審查工作應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注：關(guān)注合同主體是否適格；關(guān)注承包商重大、關(guān)鍵的合同權(quán)利和義務(wù)；關(guān)注合同相對(duì)方履行核心義務(wù)是否附條件、附期限；關(guān)注違約責(zé)任公平分配；關(guān)注主要商務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。

　　 法律評(píng)審的本質(zhì)是對(duì)合同文件固有風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)警和能動(dòng)反應(yīng)，是風(fēng)險(xiǎn)源頭防范的必然要求。其目的和作用在于有效防控企業(yè)運(yùn)營(yíng)的重大風(fēng)險(xiǎn)源，使源頭風(fēng)險(xiǎn)處于低位狀態(tài)。

履約階段的合同風(fēng)險(xiǎn)管理

　　 受制于行業(yè)環(huán)境、市場(chǎng)地位，非低價(jià)無(wú)以中標(biāo)，施工企業(yè)很難在招投標(biāo)階段爭(zhēng)取到完全有利的商務(wù)條件,但在無(wú)先手優(yōu)勢(shì)的惡劣環(huán)境中，施工企業(yè)仍然可以錘煉出履約創(chuàng)效、索賠盈利的生存技能。

　　 以合同為中心進(jìn)行技術(shù)交底。筆者在代理施工企業(yè)處理爭(zhēng)議時(shí)，遇到的普遍場(chǎng)景是管理人員并不熟悉合同內(nèi)容，談到具體問(wèn)題便匆忙找出原始合同文件翻看。這樣暴露了一個(gè)問(wèn)題: 合同簽約后未做合同交底，管理人員不熟悉合同條款，脫離合同實(shí)施管理。

　　 實(shí)際上，合同交底對(duì)化解前期合同風(fēng)險(xiǎn)的化解起著至關(guān)重要的作用。合同交底是以合同分析為基礎(chǔ)、以合同內(nèi)容為核心的交底工作，因此涉及合同的全部?jī)?nèi)容，特別是關(guān)系到合同能否順利實(shí)施的核心條款。對(duì)于合同存在的重要風(fēng)險(xiǎn)，簽約人員應(yīng)進(jìn)行充分提示，會(huì)同商務(wù)合約、法律、工程管理部門(mén)研究風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，并形成策劃案。之后，交底人員對(duì)合同履行人員進(jìn)行宣貫，將策劃制定的風(fēng)險(xiǎn)化解措施落實(shí)到各級(jí)執(zhí)行人員的合同活動(dòng)中。

　　 從實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn)來(lái)看，法務(wù)人員對(duì)自己企業(yè)的業(yè)務(wù)流程和內(nèi)部管理程序較為熟悉，同時(shí)經(jīng)常接觸到法律爭(zhēng)議，可將其他項(xiàng)目的后端問(wèn)題解決思路延伸到本項(xiàng)目合同履行過(guò)程。因此，法務(wù)人員最具備合同交底的能力。

　　 利用動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)變化，尋找變更合同機(jī)遇。合同一旦簽訂，前期商務(wù)風(fēng)險(xiǎn)就會(huì)轉(zhuǎn)化為合同條款固有風(fēng)險(xiǎn)，也稱(chēng)靜態(tài)風(fēng)險(xiǎn)。履約過(guò)程中，風(fēng)險(xiǎn)在履約階段體現(xiàn)的是過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)變化，我們稱(chēng)之為動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)。施工企業(yè)可在風(fēng)險(xiǎn)變化過(guò)程中尋找合同條件調(diào)整的機(jī)遇。

　　 延期開(kāi)工達(dá)90天?！督ㄔO(shè)工程施工合同(示范文本)》(GF-2017-0201) 通用條款第7.3.2條（13版示范文本亦如此）約定：“除專(zhuān)用合同條款另有約定外，因發(fā)包人原因造成監(jiān)理人未能在計(jì)劃開(kāi)工日期之日起90天內(nèi)發(fā)出開(kāi)工通知的，承包人有權(quán)提出價(jià)格調(diào)整要求，或者解除合同。發(fā)包人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)由此增加的費(fèi)用和（或）延誤的工期，并向承包人支付合理利潤(rùn)。”該條款賦予承包人在延期開(kāi)工達(dá)90天的條件下選擇變更或解除合同的權(quán)利。

　　 項(xiàng)目的開(kāi)工建設(shè)并未一帆風(fēng)順，實(shí)踐中往往會(huì)因多種因素延期開(kāi)工。此時(shí)，施工企業(yè)的原有施工組織計(jì)劃、資金使用計(jì)劃收到干擾，可以引用上述條款，以合同履行的客觀條件發(fā)生重大變化為由，主張調(diào)整合同商務(wù)條款。如果發(fā)包人拒絕接受調(diào)整要求，承包人也可以解除合同為撒手锏迫使其接受?？紤]到工期進(jìn)展進(jìn)一步延遲及增加額外成本，發(fā)包人不會(huì)輕易選擇解除合同，在談判過(guò)程中，承包人就會(huì)占有價(jià)格調(diào)整的優(yōu)勢(shì)地位。

　　 非承包人原因工期延誤。固定價(jià)合同中，非因承包人原因?qū)е鹿て谘诱`時(shí)，承包人也可以要求發(fā)包人調(diào)價(jià)?！逗贤ā返?13條及第283、284條分別規(guī)定:“當(dāng)事人一方不履行合同義務(wù)或者履行合同義務(wù)不符合約定，給對(duì)方造成損失的，損失賠償額應(yīng)當(dāng)相當(dāng)于因違約所造成的損失”“發(fā)包人未按照約定的時(shí)間和要求提供原材料、 設(shè)備、場(chǎng)地、資金、技術(shù)資料的，承包人可以……有權(quán)要求賠償停工、窩工等損 失”“因發(fā)包人的原因致使工程中途停建、緩建的，發(fā)包人應(yīng)當(dāng)……賠償承包人因此造成的……損失和實(shí)際費(fèi)用”。

　　 江蘇市發(fā)布的《關(guān)于蘇州市建設(shè)工程材料差價(jià)調(diào)整的指導(dǎo)意見(jiàn)》（蘇建價(jià)（2009）10號(hào)文）中便規(guī)定“由于發(fā)包方原因，造成工期拖延的，在拖延期間，價(jià)格上漲產(chǎn)生的差價(jià)由發(fā)包人承擔(dān)，價(jià)格下跌產(chǎn)生的差價(jià)由承包人受益；由于承包人原因，造成工期拖延的，在拖延期間，價(jià)格上漲產(chǎn)生的差價(jià)由承包人承擔(dān)，價(jià)格下跌產(chǎn)生的差價(jià)由發(fā)包人受益”。而廣東省高級(jí)人民法院在《廣東省高級(jí)人民法院全省民事審判工作會(huì)議紀(jì)要》亦明確指出“逾期竣工的，延誤工期期間的建筑材料價(jià)格變動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)，由對(duì)工期延誤有過(guò)錯(cuò)的一方承擔(dān)；雙方均有過(guò)錯(cuò)的，按過(guò)錯(cuò)大小分擔(dān)損失”。

　　 出現(xiàn)不可抗力、情勢(shì)變更情形。最高人民法院關(guān)于適用《中華人民共和國(guó)合同法》若干問(wèn)題的解釋?zhuān)ǘ┑诙鶙l規(guī)定：“合同成立以后客觀情況發(fā)生了當(dāng)事人在訂立合同時(shí)無(wú)法預(yù)見(jiàn)的、非不可抗力造成的不屬于商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的重大變化，繼續(xù)履行合同對(duì)于一方當(dāng)事人明顯不公平或者不能實(shí)現(xiàn)合同目的，當(dāng)事人請(qǐng)求人民法院變更或者解除合同的，人民法院應(yīng)當(dāng)根據(jù)公平原則，并結(jié)合案件的實(shí)際情況確定是否變更或者解除。”

　　 2020年春節(jié)期限出現(xiàn)的新冠病毒肺炎疫情也屬于不可抗力、情勢(shì)變更情形，承包人有權(quán)主張變更合同。如2020年2月13日，江蘇高院即出臺(tái)《江蘇省高級(jí)人民法院關(guān)于為依法防控疫情和促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展提供司法服務(wù)保障的指導(dǎo)意見(jiàn)》第5條提及：“依法妥善審理與疫情防控有關(guān)的合同糾紛案件。合同成立后因疫情形勢(shì)或防控措施導(dǎo)致繼續(xù)履行對(duì)一方當(dāng)事人明顯不公平或者不能實(shí)現(xiàn)合同目的，當(dāng)事人起訴請(qǐng)求變更或者解除合同的，可以適用合同法關(guān)于情勢(shì)變更的規(guī)定，因合同變更或解除造成的損失根據(jù)公平原則裁量。”

　　 合同風(fēng)險(xiǎn)并非一成不變。在充分熟悉合同風(fēng)險(xiǎn)和法律規(guī)則的前提下，承包人可以在履約過(guò)程中尋找談判機(jī)遇，爭(zhēng)取合同變更。對(duì)于大部分發(fā)包人來(lái)講，工期是首要的管控目標(biāo)。承包人掌控施工現(xiàn)場(chǎng)期間，將工期索賠運(yùn)用得當(dāng)，可以化解前期合同條件風(fēng)險(xiǎn)。

　　 作者單位：泰和泰（深圳）律師事務(wù)所

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