工程項(xiàng)目索賠管理現(xiàn)狀盤點(diǎn)

發(fā)布日期：2015-09-28來源：編輯：李波

[摘要]

文/趙柏林

工程項(xiàng)目合同中的索賠管理是施工企業(yè)工程承包合同管理中的一項(xiàng)非常重要的內(nèi)容。工程索賠是當(dāng)事人保護(hù)自己避免損失、增加利潤、提高經(jīng)濟(jì)效益的重要手段。隨著國家計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場經(jīng)濟(jì)的徹底轉(zhuǎn)變，工程項(xiàng)目參與各方越來越重視工程索賠工作,索賠管理的重要性日益凸顯，如果沒有處理好不僅會(huì)給企業(yè)帶來巨大的經(jīng)濟(jì)損失，還會(huì)對(duì)企業(yè)的正常生產(chǎn)活動(dòng)產(chǎn)生負(fù)面影響。由于工程建設(shè)項(xiàng)目一般規(guī)模較大，建設(shè)周期較長，施工階段的不確定因素多，在合同履行過程中，建設(shè)項(xiàng)目中的工程變更及索賠幾乎是不可避免的，造成索賠現(xiàn)象的原因紛繁復(fù)雜，包括施工合同、自然災(zāi)害、匯率變化等都有可能產(chǎn)生索賠問題。

國內(nèi)工程合同索賠管理的現(xiàn)狀

改革開放以來，我國工程建設(shè)項(xiàng)目遍地開花，施工合作日益頻繁，隨著工程項(xiàng)目合作的不斷深入，工程參與各方越來越深刻地認(rèn)識(shí)到“索賠管理”的重要性，一方面“索賠管理”既可以保護(hù)自己的合法權(quán)益，又可以保障合同的順利實(shí)施。索賠作為承包商利用合同保護(hù)自己合法利益的手段和武器，在整個(gè)國內(nèi)工程承包中占有越來越重要的地位。

近幾年，以房地產(chǎn)、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)為首的建筑工程市場日益升溫，索賠管理在我國的發(fā)展速度迅速。從我國建筑工程承包發(fā)展的現(xiàn)狀來看，一方面由于建筑承包單位之間競爭激烈，片面地形成了賣方市場使工程承包中發(fā)包單位始終處于主動(dòng)地位，發(fā)包單位在合同索賠過程中，通常采取拒付工程款等手段來維護(hù)自身的利益，但是承包商為了在激烈的競爭中只能采取壓低報(bào)價(jià)的方式來獲取中標(biāo)機(jī)會(huì)，在這種情況下，承包商只有加強(qiáng)“索賠管理”才能維護(hù)自身的利益。

另一方面，工程合同簽訂過程中發(fā)包單位和承包商之間潛在的風(fēng)險(xiǎn)差異較大，承包商所承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)遠(yuǎn)大于業(yè)主。但如果承包商依據(jù)合同進(jìn)行必要的索賠，把部分工程施工風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移到發(fā)包單位，則可以維護(hù)自身的合法權(quán)益。所以說，索賠實(shí)質(zhì)上是業(yè)主和承包商對(duì)互相間承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的再分配，屬于經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償行為。索賠的成功與否直接影響到工程項(xiàng)目的工期和成本。索賠管理是項(xiàng)目綜合管理水平的有力體現(xiàn)。如何強(qiáng)化索賠管理成為發(fā)包商和承包商開展合作的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。因此，工程承包商作為自負(fù)盈虧的施工企業(yè)，在激烈的競爭中迅速搶占市場的同時(shí)，必須高度重視索賠管理，細(xì)化合同之中索賠管理的各項(xiàng)工作，切實(shí)維護(hù)好自身的權(quán)益。

當(dāng)前工程索賠管理存在的問題

對(duì)工程索賠性質(zhì)的認(rèn)識(shí)模糊。索賠的性質(zhì)屬于經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償行為，而不是懲罰，是正確履行合同的正當(dāng)權(quán)利要求。索賠方所受到的損害，與索賠方的行為并不一定存在法律上的因果關(guān)系。導(dǎo)致索賠事件的發(fā)生，可以是一定行為造成，也可能是不可抗力事件引起，可以是對(duì)方當(dāng)事人的行為導(dǎo)致，也可能是任何第三方行為所導(dǎo)致。索賠在一般情況下都可以通過協(xié)商方式友好解決，若雙方無法達(dá)成妥協(xié)時(shí)，爭議可通過仲裁解決。索賠是合同和法律賦予受損者的權(quán)利，也是合同缺陷的補(bǔ)充，其實(shí)質(zhì)是承發(fā)包雙方承擔(dān)工程風(fēng)險(xiǎn)比例的再分配。

工程發(fā)包單位不遵守合同約定，人為調(diào)整合同單價(jià)或驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)。發(fā)包單位利用自己在建設(shè)工程發(fā)包中的主導(dǎo)地位，將自身的一些風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移到承包人身上，利用行政干預(yù)對(duì)合同中的投標(biāo)單價(jià)進(jìn)行調(diào)整，或者抬高工程結(jié)算驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)，并依此為依據(jù)拖欠承包商工程款。而且承包商合同索賠管理意識(shí)淡薄，缺乏專業(yè)的合同管理人才。主要表現(xiàn)在：第一，未能嚴(yán)格按工程合同開展工作，施工過程中出現(xiàn)利益糾紛后，缺乏利用合同索賠來維護(hù)自身利益的契約意識(shí)。第二，缺乏專業(yè)的合同索賠管理人才隊(duì)伍建設(shè)，多數(shù)承包商的合同管理組織形同虛設(shè)，未能真正行使合同索賠的權(quán)益，缺乏可行的有效的動(dòng)態(tài)合同管理制度和具體的操作流程。合同索賠管理人才的缺乏正在日益成為限制我國建筑企業(yè)快速發(fā)展的瓶頸，最終不利于我國的施工企業(yè)合同管理水平的提高。

缺乏合同索賠風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)。在項(xiàng)目建設(shè)過程中，由于社會(huì)因素、自然因素、人為因素的影響，從而使工程項(xiàng)目實(shí)施的實(shí)際效果未能嚴(yán)格按照施工合同進(jìn)行，這些綜合時(shí)刻處于不斷發(fā)展變化之中。如果在簽訂合同初期，缺乏合同索賠風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，就必然產(chǎn)生項(xiàng)目履約風(fēng)險(xiǎn)，最終給承包商帶來極大的經(jīng)濟(jì)和形象損失。要降低履約風(fēng)險(xiǎn)，提高工程項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)效益，確保工程目標(biāo)任務(wù)的順利完成，就必須認(rèn)真分析和研究影響工程項(xiàng)目實(shí)際效果的各種因素，發(fā)現(xiàn)并處理種種潛在的風(fēng)險(xiǎn)因素，并及時(shí)在合同中明確呈現(xiàn)。

強(qiáng)化索賠管理的有效渠道

在我國市場經(jīng)濟(jì)日益發(fā)展的工程建筑市場，項(xiàng)目工程中出現(xiàn)索賠不可避免。但是如何最大程度規(guī)避合同索賠風(fēng)險(xiǎn)，從而實(shí)現(xiàn)工程項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)效益的最大化，成為承包商高度關(guān)注的問題。根據(jù)我國工程建筑市場所存在的問題，應(yīng)以問題意識(shí)為導(dǎo)向，從以下四個(gè)渠道來強(qiáng)化索賠管理。

充分發(fā)揮工程保險(xiǎn)的保障機(jī)制。在工程施工過程中，由于自然因素、人為因素造成承包商產(chǎn)生較大經(jīng)濟(jì)損失的情況下，若工程項(xiàng)目財(cái)物損失是保險(xiǎn)范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)，承包商可以向承包商索賠。在合同里面，承包商投保的一些項(xiàng)目被業(yè)主指定后，承包商的保險(xiǎn)就要在工程開工后進(jìn)行審核批準(zhǔn)。工程保險(xiǎn)是分散或轉(zhuǎn)移建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)，避免或減少損失的有效方式，建設(shè)工程的業(yè)主和承包人為工程投保既獲可保利益的安全。

進(jìn)一步明確合同的雙方的責(zé)利。一般合同糾紛問題主要是通過索賠渠道進(jìn)行解決，這是對(duì)雙方所承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的調(diào)整。關(guān)于索賠合同在工程項(xiàng)目糾紛過程中，具有一定的法律效率，是明辨雙方責(zé)利的主要依據(jù)，起到的角色作用就是所形成的條例對(duì)合同雙方具有法律約束力延，且維持工程項(xiàng)目合同得到有效履行。在合同索賠過程中，合同主體主要是通過協(xié)商談判、強(qiáng)化索賠管理等手段促使索賠取得成功。在合同堅(jiān)定過程中，要綜合考慮索賠風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)的各項(xiàng)因素，并在合同中明確合同主體雙方的責(zé)任和利益，以便后續(xù)索賠環(huán)節(jié)出現(xiàn)不必要的爭議。

建立、健全工程合同索賠依據(jù)。在工程項(xiàng)目索賠過程中，對(duì)于索賠事項(xiàng)需要提供足夠的索賠依據(jù)，包括合同文件、證據(jù)資料、監(jiān)理工程師的確認(rèn)簽字等都是確保索賠成功的有效依據(jù)。對(duì)索賠的具體事項(xiàng)準(zhǔn)備好充分詳細(xì)的證據(jù)，是索賠過程能否取得成功的重要因素，俗話說有理才能得到賠償，所以有理才可以索賠獲得成功。要保存可以獲得權(quán)益保障的最原始的一些依據(jù)材料。

索賠的報(bào)告要具備完整性和說服力。合同主體在進(jìn)行索賠過程中，需要提供索賠報(bào)告，這也是辨別索賠能否取得成功的關(guān)鍵因素。索賠報(bào)的撰寫要確保內(nèi)容的完整性、真實(shí)性，邏輯清晰，責(zé)利分明。在編寫的需要嚴(yán)格遵守索賠相關(guān)法律和工程合同條例。

索賠是為了切實(shí)維護(hù)承包商的合法權(quán)益，因此在投標(biāo)前后及其整個(gè)施工過程中，應(yīng)嚴(yán)格按照施工合同進(jìn)行操作，并積極為索賠創(chuàng)造條件，尋求合同中的相關(guān)依據(jù)，把握機(jī)會(huì)，敢于進(jìn)行索賠，以詳實(shí)、完整的索賠報(bào)告，配以合理的索賠技術(shù)，承包商才能取得更大的工程利益。

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