如何有效管理項(xiàng)目法律風(fēng)險(xiǎn)

發(fā)布日期：2017-10-18來(lái)源：本站編輯：李波

[摘要]

文/劉進(jìn)

當(dāng)前，施工企業(yè)在無(wú)序競(jìng)爭(zhēng)中已潛藏的巨大風(fēng)險(xiǎn)在持續(xù)發(fā)酵。                                                                                                                                                                                                                                                                    人民法院案件審理難度越來(lái)越大，涉案標(biāo)的額越來(lái)越多，案件種類(lèi)越來(lái)越復(fù)雜。掛靠、轉(zhuǎn)包、違法分包等風(fēng)險(xiǎn)形勢(shì)依然十分嚴(yán)峻。

施工項(xiàng)目常見(jiàn)法律風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型

項(xiàng)目合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)。項(xiàng)目建設(shè)工程規(guī)劃許可證、施工許可證不齊全，導(dǎo)致合同效力存疑。施工圖紙?zhí)峁┎坏轿?、征地拆遷不到位、項(xiàng)目融資不到位等因素影響項(xiàng)目整體推進(jìn)速度，施工企業(yè)存在工期延誤及窩工損失。項(xiàng)目未履行招投標(biāo)法規(guī)定程序，導(dǎo)致合同被認(rèn)定無(wú)效的風(fēng)險(xiǎn)。

招投標(biāo)文件評(píng)審法律風(fēng)險(xiǎn)。未設(shè)置招標(biāo)文件評(píng)審程序，對(duì)招標(biāo)文件法律風(fēng)險(xiǎn)未充分識(shí)別，通過(guò)合同談判化解此類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)難度加大。

合同條款風(fēng)險(xiǎn)。固定價(jià)格合同未對(duì)風(fēng)險(xiǎn)范圍進(jìn)行有效劃分，雙方結(jié)算時(shí)互相扯皮。結(jié)算時(shí)是否審計(jì)約定不清晰，導(dǎo)致結(jié)算拖延。甲方要求乙方放棄工程優(yōu)先受償權(quán)，導(dǎo)致乙方無(wú)法通過(guò)主張此類(lèi)法定權(quán)利收回工程款。禁止施工企業(yè)停工權(quán)，封堵施工企業(yè)簽證與索賠通道。

印章管理風(fēng)險(xiǎn)。施工企業(yè)未建立起規(guī)范的印章管理機(jī)制，項(xiàng)目部未建立起職責(zé)不相容管理體系，印章保管、使用、登記、審核、審批、注銷(xiāo)等未授權(quán)于不同崗位人員，導(dǎo)致印章管理失控。

簽證與索賠管理風(fēng)險(xiǎn)。簽證與索賠未嚴(yán)格履行業(yè)主與施工企業(yè)簽訂合同約定的管理程序。索賠意識(shí)不強(qiáng)，不注重索賠時(shí)效性，導(dǎo)致索賠權(quán)利喪失。證據(jù)意識(shí)不強(qiáng)，未提前固化證據(jù)。

項(xiàng)目經(jīng)理表見(jiàn)代理風(fēng)險(xiǎn)。未建立項(xiàng)目經(jīng)理職權(quán)管理規(guī)則，項(xiàng)目經(jīng)理任意擴(kuò)大行使項(xiàng)目職權(quán)，施工企業(yè)授權(quán)風(fēng)險(xiǎn)敞口放大。

資料管理風(fēng)險(xiǎn)。工程項(xiàng)目過(guò)程資料管理未設(shè)置專(zhuān)兼職崗位與人員，資料管理人員專(zhuān)業(yè)不強(qiáng)，資料管理體系不健全，資料管理歸口管理職責(zé)缺失。

結(jié)算書(shū)編制風(fēng)險(xiǎn)。未建立結(jié)算書(shū)示范文本，結(jié)算書(shū)內(nèi)容僅約定雙方對(duì)價(jià)款的意思表示，未對(duì)工期、質(zhì)量等其他影響工程價(jià)款的要素進(jìn)行約定，存在一定的索賠風(fēng)險(xiǎn)。

掛靠或轉(zhuǎn)包風(fēng)險(xiǎn)。施工企業(yè)未對(duì)分包商是否存在掛靠或轉(zhuǎn)包進(jìn)行有效識(shí)別與管控，導(dǎo)致分包商存在掛靠或轉(zhuǎn)包行為，最終會(huì)追究總包方連帶支付責(zé)任。

周轉(zhuǎn)材料租賃風(fēng)險(xiǎn)。施工企業(yè)與租賃商未對(duì)周轉(zhuǎn)材料違約金設(shè)定上限，導(dǎo)致雙方糾紛未解決期間租金持續(xù)計(jì)算，施工企業(yè)損失持續(xù)擴(kuò)大。周轉(zhuǎn)材料滅失或毀損未約定替代同類(lèi)周轉(zhuǎn)材料。

用工風(fēng)險(xiǎn)。項(xiàng)目部未經(jīng)總部許可，擅自招聘管理人員，存在未執(zhí)行勞動(dòng)合同法規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)。施工企業(yè)將工程發(fā)包給不具備用工主體時(shí)，此類(lèi)主體招聘的農(nóng)民工發(fā)生人身?yè)p害責(zé)任賠償對(duì)施工企業(yè)而言存在用工風(fēng)險(xiǎn)。

甲供、甲控材風(fēng)險(xiǎn)。因甲方處于談判優(yōu)勢(shì)地位，將項(xiàng)目盈利空間較大的分部分項(xiàng)工程指定給第三人承包，施工企業(yè)收取一定比例的總包管理費(fèi)、總包配合費(fèi)、總包服務(wù)費(fèi)等。但施工企業(yè)有可能承擔(dān)項(xiàng)目工期、質(zhì)量、安全、文明施工等方面的責(zé)任。

農(nóng)民工管理風(fēng)險(xiǎn)。施工企業(yè)對(duì)分包單位管理不到位，導(dǎo)致農(nóng)民工權(quán)利受到損害，存在罷工、信訪、上訪等風(fēng)險(xiǎn)。

協(xié)助執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)。施工企業(yè)常常接到法院送達(dá)的協(xié)助執(zhí)行通知書(shū)，要求施工企業(yè)對(duì)分包商應(yīng)付工程款進(jìn)行凍結(jié)。施工企業(yè)若不及時(shí)提出異議，存在追回或強(qiáng)制執(zhí)行的風(fēng)險(xiǎn)。

項(xiàng)目回款風(fēng)險(xiǎn)。受建筑市場(chǎng)無(wú)序競(jìng)爭(zhēng)影響，大部分項(xiàng)目存在軟墊或硬墊情形。若股東融資、實(shí)力、項(xiàng)目前景等不利因素發(fā)生，會(huì)影響施工企業(yè)按約定及時(shí)回款，增加施工企業(yè)“兩金”規(guī)模。

訴訟風(fēng)險(xiǎn)。受當(dāng)前法院案件積壓嚴(yán)重，法官審判壓力巨大，案情日漸復(fù)雜等綜合因素影響，工程案件較其他案件訴訟期間相對(duì)較長(zhǎng)。庭前會(huì)議、法庭調(diào)查、司法鑒定等程序更是導(dǎo)致訴訟期間拉長(zhǎng)的主要因素之一。

執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)。施工企業(yè)起訴業(yè)主支付工程款，且獲法院判決支持。但執(zhí)行環(huán)節(jié)成為大部分施工企業(yè)棘手問(wèn)題，通過(guò)執(zhí)行和解、執(zhí)轉(zhuǎn)破、拍賣(mài)變賣(mài)等手段難以取得良好效果，最終導(dǎo)致兩敗俱傷。

化解項(xiàng)目法律風(fēng)險(xiǎn)的舉措

建立項(xiàng)目全過(guò)程法律管理機(jī)制。施工企業(yè)法務(wù)管理應(yīng)從招標(biāo)文件評(píng)審、投標(biāo)文件評(píng)審、合同文本評(píng)審、合同談判、合同簽訂、授權(quán)管理、合同交底、合同策劃、合同責(zé)任分解、合同變更與索賠、合同過(guò)程關(guān)鍵資料管理、項(xiàng)目停工、合同解除、項(xiàng)目結(jié)算、項(xiàng)目訴訟等關(guān)鍵環(huán)節(jié)進(jìn)行介入，主動(dòng)融入項(xiàng)目管理，確保項(xiàng)目過(guò)程環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)有效化解。

抓好項(xiàng)目關(guān)鍵資料管理。要從招投標(biāo)文件、中標(biāo)通知書(shū)、施工合同及補(bǔ)充協(xié)書(shū)、施工許可證、開(kāi)工報(bào)告、復(fù)工報(bào)告、施工圖紙會(huì)審、技術(shù)交底記錄、測(cè)量定位記錄、體結(jié)構(gòu)（ 分部分項(xiàng)）驗(yàn)收記錄、施工日志、計(jì)變更、洽商記錄、分包招投標(biāo)文件、包分供合同、建設(shè)工程竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告（建設(shè)方組織四方驗(yàn)收）、建設(shè)方未經(jīng)竣工驗(yàn)收而實(shí)際使用的證據(jù)文件、竣工圖（包括智能建筑部分）、工程質(zhì)量保修書(shū)、工程變更指令、會(huì)議紀(jì)要等、簽證與索賠等證據(jù)文件（通知書(shū)、補(bǔ)償報(bào)告等）、關(guān)于工期順延及費(fèi)用補(bǔ)償?shù)暮炞C、會(huì)議紀(jì)要、工程結(jié)算報(bào)告（含提交時(shí)間證明文件）、工程質(zhì)保方面的證據(jù)（含質(zhì)量缺陷、費(fèi)用支出等）等23項(xiàng)關(guān)鍵資料進(jìn)行歸檔與整理，確保合同效力、工期、質(zhì)量、價(jià)款、安全等方面的訴求有證據(jù)支持。

推行項(xiàng)目法律顧問(wèn)制度。項(xiàng)目法律顧問(wèn)由總部委派的專(zhuān)兼職法務(wù)人員、分支機(jī)構(gòu)專(zhuān)兼職法務(wù)（商務(wù)）人員、聘請(qǐng)的外部法律顧問(wèn)等擔(dān)任。項(xiàng)目部商務(wù)負(fù)責(zé)人主管法律工作，商務(wù)管理部門(mén)為法律工作的歸口部門(mén)。項(xiàng)目法律顧問(wèn)應(yīng)至少在以下范圍內(nèi)開(kāi)展工程項(xiàng)目法律事務(wù)管理工作：1.工程項(xiàng)目法律文書(shū)管理。2.參與起草、審核往來(lái)函件等工作。3.協(xié)助項(xiàng)目規(guī)范用印與授權(quán)管理。4.協(xié)助或牽頭合同起草、交底工作。5.參與變更、簽證、索賠與反索賠、結(jié)算等審核工作。6.牽頭合同變更、中止、解除等管理工作。7.協(xié)助或牽頭處理法律糾紛。8.組織開(kāi)展項(xiàng)目普法培訓(xùn)。

開(kāi)展項(xiàng)目法律事務(wù)考核。根據(jù)施工企業(yè)實(shí)際管理水平，從法律糾紛案件管理情況、法律工作基礎(chǔ)資料上報(bào)情況、法律管理體系建設(shè)情況、項(xiàng)目法律顧問(wèn)制度實(shí)施情況、項(xiàng)目法律事務(wù)管理實(shí)施情況等維度設(shè)計(jì)考核指標(biāo)及權(quán)重，確?？己艘龑?dǎo)管理提升。對(duì)項(xiàng)目部因管理不善導(dǎo)致施工企業(yè)被法院采取保全措施、納入失信人名單、未及時(shí)上報(bào)新增案件的采取一票否決。

建立項(xiàng)目法律風(fēng)險(xiǎn)集中論證機(jī)制。一些重大事項(xiàng)法律風(fēng)險(xiǎn)防范超過(guò)企業(yè)法務(wù)部門(mén)知識(shí)、能力、經(jīng)驗(yàn)等范疇，應(yīng)借助外部智囊提供解決方案。項(xiàng)目履約中涉及行使停工權(quán)、合同解除權(quán)、索賠權(quán)、訴訟權(quán)等，應(yīng)召集三家以上律師、投行、評(píng)估、財(cái)務(wù)等中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行充分論證，綜合專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)意見(jiàn)形成法律意見(jiàn)提交公司決策。

做好項(xiàng)目合規(guī)運(yùn)行常態(tài)化檢查。要系統(tǒng)梳理項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)易發(fā)點(diǎn)，依托118號(hào)文，開(kāi)展對(duì)授權(quán)管理、合同管理、分包管理、人力資源管理、資料管理等五個(gè)方面進(jìn)行飛行檢查。1.授權(quán)管理主要檢查：印章是否保管在保險(xiǎn)柜；印章使用是否履行登記、審批手續(xù)；印章是否建立專(zhuān)人保管機(jī)制；項(xiàng)目經(jīng)理職權(quán)是否明確；目經(jīng)理與現(xiàn)場(chǎng)代表是否分離；是否建立項(xiàng)目簽證與索賠管理制度；對(duì)上簽證與索賠是否按合同執(zhí)行；對(duì)下簽證與索賠是否按分包合同執(zhí)行。2.合同管理主要檢查：合同是否交底；合同責(zé)任是否分解；合同臺(tái)賬是否建立；合同是由專(zhuān)人保管合同；變更與解除是否履行審批程序。3.分包管理主要檢查：分包合同是否采用示范文本；分包合同是否建立臺(tái)賬；分包合同是否采取招投標(biāo)程序；是否存在未簽訂分包合同就許可分包商進(jìn)場(chǎng)；分包合同是否經(jīng)過(guò)評(píng)審程序；是否推行農(nóng)民工實(shí)名制；是否檢查分包商存在轉(zhuǎn)包、違法分包等情形；分包商合格供應(yīng)商名錄是否建立。4.人力資源管理主要檢查：是否與員工簽訂勞動(dòng)合同是否建立考勤制度；是否按合同支付工資是否及時(shí)繳納社保；員工及農(nóng)民工工傷是否及時(shí)申報(bào)；是否建立人力資源臺(tái)賬。5.資料管理主要檢查：是否設(shè)置專(zhuān)兼職資料管理崗位；資料管理是否建立臺(tái)賬資料；是否及時(shí)進(jìn)行歸檔資料；是否建立與實(shí)施管理程序；是否建立發(fā)文薄與收文薄；是否及時(shí)提交雙方簽字確認(rèn)。

做好項(xiàng)目訴訟策劃。要推行“凡訴訟必策劃、凡開(kāi)庭必出席”的訴訟管理理念，在訴訟前，要召集項(xiàng)目部商務(wù)人員、工程人員提供項(xiàng)目資料，描述項(xiàng)目過(guò)程管理情況，明確項(xiàng)目爭(zhēng)議焦點(diǎn)。提前做好訴訟保全程序，防止轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)。推行律師服務(wù)背靠背模式，在企業(yè)律師庫(kù)中選取三家以上律師事務(wù)所為項(xiàng)目訴訟提供訴訟策略，綜合評(píng)估案件未來(lái)走向。訴訟中，要推行“1+1”模式，即律師事務(wù)所委派一名專(zhuān)業(yè)律師，施工企業(yè)委派一名法務(wù)（商務(wù)）人員，通過(guò)雙派模式既可以培養(yǎng)企業(yè)人員訴訟水平，明確案件事實(shí)；又可以監(jiān)督律師是否存在犧牲委托人利益的情形。對(duì)企業(yè)重大訴訟案件，施工企業(yè)分管法務(wù)領(lǐng)導(dǎo)要親自策劃、親自安排、親自參與，要從單一目標(biāo)管理向目標(biāo)管控、進(jìn)度推進(jìn)、質(zhì)量復(fù)核、紀(jì)律監(jiān)督等四位一體轉(zhuǎn)型。

加強(qiáng)訴訟案件執(zhí)行管理工作。訴訟案件執(zhí)行是實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)利益的最后一道關(guān)口，是實(shí)現(xiàn)公平正義的根本保障。做好訴訟案件執(zhí)行管理工作是衡量整個(gè)訴訟案件成敗的關(guān)鍵，施工企業(yè)訴訟管理思路要切實(shí)從重審判轉(zhuǎn)變到審執(zhí)并重。1.用好資產(chǎn)保全法律武器，防止被告惡意轉(zhuǎn)移資產(chǎn)。施工企業(yè)在準(zhǔn)備訴訟前，應(yīng)提前摸清被告資產(chǎn)線索，查實(shí)有無(wú)可執(zhí)行的財(cái)產(chǎn)。若被告資產(chǎn)已騰挪或資不抵債，施工企業(yè)訴訟后終究獲取的是一張生效裁判文書(shū)，無(wú)法轉(zhuǎn)換成經(jīng)濟(jì)意義上有效財(cái)產(chǎn)，造成司法資源浪費(fèi)和訴訟成本投入沉沒(méi)。2.做好司法資源協(xié)調(diào)工作。司法實(shí)踐中，審理法院與執(zhí)行法院存在一定的分離。要充分發(fā)揮執(zhí)行法院積極性，防止“庸政”、“懶政”導(dǎo)致“僵尸”案件發(fā)生。3.律師代理費(fèi)用與執(zhí)行效果相掛鉤。要充分發(fā)揮律師辦案積極性，將風(fēng)險(xiǎn)代理范圍與審判、執(zhí)行相掛鉤，防止律師重審判、輕執(zhí)行。4.運(yùn)用好失信被執(zhí)行人名單信息機(jī)制。近期，最高人民法院出臺(tái)了一些化解執(zhí)行難的相關(guān)司法解釋?zhuān)瑢?duì)解決執(zhí)行難發(fā)揮了一定作用。施工企業(yè)要運(yùn)用好失信被執(zhí)行人名單信息機(jī)制，對(duì)有能力拒不執(zhí)行生效判決的被告，申請(qǐng)法院納入失信人名錄，從誠(chéng)信上予以懲戒。5.善于運(yùn)用執(zhí)行和解。對(duì)履行生效判決能力不足的被告，施工企業(yè)可與被告達(dá)成執(zhí)行和解協(xié)議，雙方約定執(zhí)行款的執(zhí)行方式、執(zhí)行金額等，實(shí)現(xiàn)雙贏。

（作者單位：中國(guó)核工業(yè)中原建設(shè)有限公司）

【相關(guān)閱讀】

• 合同風(fēng)險(xiǎn)的形成與動(dòng)態(tài)化解
• 建企風(fēng)險(xiǎn)成本降低策略
• 規(guī)范操作PPP項(xiàng)目不存在隱性債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
• 項(xiàng)目管理之風(fēng)險(xiǎn)預(yù)判
• 項(xiàng)目成本風(fēng)險(xiǎn)的管理
• PPP基金如何參與具體項(xiàng)目建設(shè)及PPP風(fēng)險(xiǎn)清單