特色小鎮(zhèn)開發(fā) PPP 項目實施方案

發(fā)布日期：2017-11-23來源：網(wǎng)絡(luò)來源編輯：張繼蕊

[摘要]

　　 第1條項目概況

　　 根據(jù)市《關(guān)于通知》，同意特色小鎮(zhèn)開發(fā)項目(以下簡稱“本項目”)。項目基本情況如下：市區(qū)。目前，本項目施工圖已完成，征地拆遷工作也已啟動。

　　 為進一步創(chuàng)新投融資機制，加速特色城鎮(zhèn)化進程，鼓勵和引導(dǎo)社會資本參與市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，根據(jù)的規(guī)定，批準成立了由市等共同組成的 PPP 項目工作領(lǐng)導(dǎo)小組，并授權(quán)市作為本項目實施機構(gòu)，具體負責(zé)本項目的實施;同時授權(quán)市作為本項目政府方出資代表。未來由項目公司具體負責(zé)工程的投資、融資、建設(shè)及運營維護等。

　　 第2條 PPP運作的必要性和可行性

　　 2.1 應(yīng)用 PPP 模式的必要性

　　 文重點推行PPP模式。為加強地方政府性債務(wù)管理，根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于加強地方政府性債務(wù)管理的意見》提出通過融資平臺公司為建設(shè)項目融資，政府債務(wù)將不得通過企業(yè)舉借，企業(yè)債務(wù)也不得推給政府償還，切實做到誰借誰還、風(fēng)險自擔(dān);支持推廣使用政府與社會資本合作(PPP)模式。

　　 2.2 PPP模式至少可為本項目帶來以下幾點優(yōu)勢：

　　 2.2.1 平滑政府財政支出，增加公共交通設(shè)施供給。項目前期資本性投入大，通過引入社會資本，可將短期建設(shè)支出轉(zhuǎn)化為合作期內(nèi)的分期支付可用性服務(wù)費和運維績效服務(wù)費，有利于平滑財政支付資金壓力、加快公共交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。

　　 2.2.2 優(yōu)化項目風(fēng)險分配，降低全壽命周期成本，提高公共交通服務(wù)效率。PPP 模式提倡“讓專業(yè)的人做專業(yè)的事”，本項目施工及運營管理的專業(yè)化要求較高，更適合引入專業(yè)化的社會資本來負責(zé)設(shè)計、投資、融資、建設(shè)和運營維護。同時，在風(fēng)險最優(yōu)分配的激勵約束機制下，社會資本也有足夠動力，統(tǒng)籌考慮項目的設(shè)計方案、建設(shè)質(zhì)量和后續(xù)運營維護成本，在保障服務(wù)質(zhì)量的前提下切實降低項目全生命周期的成本，提高自身收益水平。

　　 2.2.3 有利于轉(zhuǎn)變政府職能。PPP模式要求政府在與社會資本合作中“既不越位也不失位”，一方面要遵循市場原則和契約精神，切實履行義務(wù)、承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險;另一方面在加強項目規(guī)劃、篩選和評估的同時，通過建立和落實基于績效的考核機制，加強對社會資本的監(jiān)管，切實保障公共產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量得到改善，達到物有所值。

　　 2.3 PPP運作的可行性

　　 2.3.1 令《市政公用事業(yè)特許經(jīng)營管理辦法》等法規(guī)政策，2014 年財政部和發(fā)改委集中發(fā)布了一系列規(guī)范性文件和操作指引，包括但不限于：財金 [2014]76號《關(guān)于推廣運用政府和社會資本合作模式有關(guān)問題的通知》、財金〔2014〕113號《關(guān)于印發(fā)政府和社會資本合作模式操作指南(試行)的通知》、發(fā)改投資[2014]2724 號《關(guān)于開展政府和社會資本合作的指導(dǎo)意見》、財庫[2014]214號《政府采購競爭性磋商采購方式管理暫行辦法》、財庫[2014]215 號《政府和社會資本合作項目政府采購管理辦法》、財金2014[156]號《PPP項目合同指南(試行)》、《中華人民共和國政府采購法實施條例》等。

　　 2.3.2 符合財政可承受力的安排。2015 年 1 月 1日起施行的新修訂《預(yù)算法》要求財政部門實行全口徑預(yù)算管理并建立跨年度預(yù)算平衡機制，也有利于提高政府方的財政支付履約保障能力。

　　 第3條風(fēng)險分配框架

　　 3.1 風(fēng)險分配原則

　　 3.1.1 最優(yōu)風(fēng)險分配原則。在受制于法律約束和公共利益考慮的前提下，風(fēng)險應(yīng)分配給能夠以最小成本(對政府而言)、最有效管理它的一方承擔(dān)，并且給予風(fēng)險承擔(dān)方選擇如何處理和最小化該等風(fēng)險的權(quán)利。

　　 3.1.2 風(fēng)險收益對等原則。既關(guān)注社會資本對于風(fēng)險管理成本和風(fēng)險損失的承擔(dān)，又尊重其獲得與承擔(dān)風(fēng)險相匹配的收益水平的權(quán)利。

　　 3.1.3 風(fēng)險可控原則。應(yīng)按項目參與方的財務(wù)實力、技術(shù)能力、管理能力等因素設(shè)定風(fēng)險損失承擔(dān)上限，不宜由任何一方承擔(dān)超過其承受能力的風(fēng)險，以保證雙方合作關(guān)系的長期持續(xù)穩(wěn)定。

　　 3.2 政府與社會資本間的風(fēng)險分配機制按照風(fēng)險分配的上述基本原則，以及財政部推廣應(yīng)用PPP模式的政策導(dǎo)向，本項目的核心風(fēng)險分配框架如下：

　　 3.2.1 融資、設(shè)計(就本項目而言，指設(shè)計優(yōu)化，如需)、建設(shè)、運營維護等風(fēng)險主要由項目公司承擔(dān);

　　 3.2.2 政策、法律變更和最低需求風(fēng)險等主要由政府承擔(dān);

　　 3.2.3 不可抗力風(fēng)險等由政府和項目公司合理共擔(dān)。

　　 3.3 PPP運作方式

　　 綜合考慮本項目收費定價機制、項目投資收益水平、風(fēng)險分配基本框架、融資需求等因素， PPP項目擬采取的運作方式，此亦為英國PPP項目的主流運作方式之一，較適用于收費機制不明晰的項目，包括但不限于。政府將項目設(shè)計(本項目雖已完成設(shè)計，但允許項目公司進行設(shè)計優(yōu)化)、投資融資、建設(shè)、運營及維護等全部交給社會資本，由政府通過向項目公司支付可用性服務(wù)費的方式購買項目可用性(符合驗收標(biāo)準的公共資產(chǎn))，以及支付運維績效服務(wù)費的方式購買項目公司為維持項目可用性所需的運營維護服務(wù)(符合績效要求的公共服務(wù))，該等可用性服務(wù)費和運營績效服務(wù)費將納入跨年度的財政預(yù)算，并提請人大審議通過。

　　 第4條項目交易結(jié)構(gòu)

　　 4.1 投融資結(jié)構(gòu)本項目投融資結(jié)構(gòu)主要說明項目資本性支出的資金來源、性質(zhì)和用途，以及項目資產(chǎn)的形成和轉(zhuǎn)移過程等，如下圖所示：

　　 4.1.1 投資結(jié)構(gòu)

　　 項目公司設(shè)立：市政府授權(quán)作為PPP項目中的政府方出資代表，與社會資本共同新設(shè)項目公司。其中，占股為%;中選社會資本占股比例為%。項目公司注冊資本不低于人民幣元，并根據(jù)項目建設(shè)進度和融資機構(gòu)要求及時、足額繳納。

　　 4.1.2 融資安排

　　 4.1.2.1 融資方式項目公司可采用股東借款、金融機構(gòu)貸款等方式籌措項目資金，以解決投資總額和注冊資本之間的差額。就是否需要股東提供擔(dān)保而言，由以下幾種方式可供探討：股東擔(dān)保融資、有限追索項目融資或無追索項目融資等方式籌集本項目債權(quán)資金。1)采用股東擔(dān)保融資的，建議由各股東方按其在項目公司所占股權(quán)比例對項目公司債務(wù)融資提供擔(dān)保，但此舉會增加各股東方的或有債務(wù);2)采用有限追索項目融資的，在項目建設(shè)期，建議由各股東方按照各自在項目公司中的持股比例為項目公司的債務(wù)融資提供擔(dān)保，項目建設(shè)完工后，轉(zhuǎn)為無追索項目融資，各股東方撤銷在建設(shè)期提供的擔(dān)保;3)采用無追索項目融資的，項目公司以自身擁有的資產(chǎn)或權(quán)益作為融資擔(dān)保，項目公司各股東方僅以資本金為限承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任或風(fēng)險。項目公司可以為本項目融資之目的，將其在 PPP 項目協(xié)議項下的各項權(quán)益(如 PPP 項目協(xié)議項下的預(yù)期收益權(quán)、保險受益權(quán)等)及項目公司擁有的資產(chǎn)(包括動產(chǎn)、不動產(chǎn)和無形資產(chǎn))之上設(shè)置抵押、質(zhì)押或以其它方式設(shè)置擔(dān)保權(quán)益。在本項目中，我們建議嘗試無追索的項目融資，但如果項目公司不能順利完成項目融資的，則由社會資本方通過股東貸款、補充提供擔(dān)保等方式解決，以確保項目公司的融資足額及時到位。。

　　 4.1.2.2 直接介入權(quán)為保障項目融資方的利益，當(dāng)項目出現(xiàn)重大經(jīng)營或財務(wù)風(fēng)險，威脅或侵害債權(quán)人利益時，債權(quán)人可依據(jù)項目協(xié)議中的直接介入條款代位行使項目公司股東權(quán)利和經(jīng)營管理權(quán)利，要求項目公司改善管理、增加投入，或指定市認可的合格機構(gòu)接管項目。

　　 4.1.3 資產(chǎn)權(quán)屬：本項目擬通過一次招標(biāo)的方式選擇具備相應(yīng)施工總承包資質(zhì)及相應(yīng)的經(jīng)驗的社會資本方負責(zé)設(shè)立項目公司，并為項目公司提供施工總承包服務(wù)，形成項目資產(chǎn)。本項目建設(shè)期內(nèi)投資建設(shè)形成的項目資產(chǎn)，以及本項目運營期內(nèi)因更新重置或升級改造投資形成的項目資產(chǎn)，根據(jù)社會資本對本項目土地使用方式的選擇來確定。如果社會資本選擇享有本項目的劃撥土地使用權(quán)，則項目公司相應(yīng)擁有項目設(shè)施或資產(chǎn)的所有權(quán);如果社會資本選擇由政府方將相應(yīng)的土地提供給項目公司使用的方式，則項目公司不享有相應(yīng)的土地使用權(quán)，也無法標(biāo)記對本項目設(shè)施資產(chǎn)的權(quán)屬。同時約定，社會資本一旦作出選擇，則不得在中標(biāo)后要求變更。

　　 4.2 回報機制

　　 PPP項目的回報機制主要包括項目自身的投資回報機制以及項目公司股東的投資回報機制兩個層面。

　　 4.2.1 項目回報機制：本項目屬于不具有向最終用戶收費機制的市政道路，社會資本在項目中投入的資本性支出和運營維護成本宜采用“政府付費”的回報機制，即政府購買服務(wù)。具體而言，我們建議本項目按照“基于可用性的績效合同”模式，由政府向項目公司購買項目可用性(符合驗收標(biāo)準的公共資產(chǎn))以及為維持項目可用性所需的運營維護服務(wù)(符合績效要求的公共服務(wù))，相應(yīng)地，政府需向社會資本支付可用性服務(wù)費和運維績效服務(wù)費。其中，可用性服務(wù)費指項目公司為本項目建設(shè)符合適用法律及協(xié)議規(guī)定的竣工驗收標(biāo)準的公共資產(chǎn)之目的投入的資本性總支出而需要獲得的服務(wù)收入，主要包括項目建設(shè)總投資(含工程建設(shè)其他費用)、融資成本、稅費及必要的合理回報;運維績效服務(wù)費指項目公司為維持本項目可用性之目的提供的符合協(xié)議規(guī)定的績效標(biāo)準的運營維護服務(wù)而需要獲得的服務(wù)收入，主要包括本項目紅線范圍內(nèi)的運營維養(yǎng)成本、稅費及必要的合理回報。市財政局根據(jù)PPP項目協(xié)議的約定向項目公司支付可用性服務(wù)費和運維績效服務(wù)費。

　　 4.2.2 股東回報機制

　　 4.2.2.1 政府方股東回報機制：項目公司的政府方出資代表對項目公司的資本性投入主要通過項目公司的利潤分紅收回。通常情況下，政府方出資代表可按其在項目公司所占股權(quán)比例獲得分紅。在采用利潤分配調(diào)節(jié)機制對社會資本方股東進行投資收益補貼的情況下，政府方出資代表獲得的利潤分配比例可能低于其在項目公司所占股權(quán)比例，甚至不參與利潤分配，具體以PPP項目協(xié)議的約定為準。

　　 4.2.2.2 社會資本方股東回報機制：如政府方是通過招標(biāo)方式選擇的本項目社會資本，且其同時具備相應(yīng)的施工總承包資質(zhì)、能力及經(jīng)驗的，則社會資本方除按章程的約定獲得作為股東的分紅外，還可以通過與項目公司簽署施工總承包合同的方式獲得相應(yīng)的施工利潤等。

　　 4.2.3 激勵相容機制：通過激勵相容機制的設(shè)計，使社會資本方利己的經(jīng)濟理性行為產(chǎn)生有利于政府和社會公眾總體利益的結(jié)果。本項目中包含的激勵相容機制主要體現(xiàn)在兩個方面：

　　 其一，項目公司需同時承擔(dān)本項目的建設(shè)及運營維護等，政府方通過設(shè)置了可用性績效考核指標(biāo)和運營維護期績效考核指標(biāo)，且運維服務(wù)的優(yōu)劣決定運維績效服務(wù)費的多寡(PPP項目協(xié)議中設(shè)置了明確的獎懲機制)，建設(shè)期內(nèi)項目建設(shè)質(zhì)量的優(yōu)劣將直接影響社會資本在運營維護期的成本高低，以有效激勵社會資本從項目全生命周期成本統(tǒng)籌考慮本項目的建設(shè)及運營維護等。

　　 其二，通過公開競爭程序?qū)⒖捎眯愿顿M和運維績效付費確定在一個合理區(qū)間內(nèi)，并鼓勵社會資本通過改善管理、提升效率等以增加收益，有利于對項目全生命周期成本的控制。

　　 4.3 相關(guān)配套安排除項目邊界內(nèi)的各項建設(shè)、運營、維護工作外，需同時明確如下配套安排，以利于項目順利穩(wěn)妥推進。

　　 項目建設(shè)期間所需土地使用、進場道路、水、電等基礎(chǔ)設(shè)施，以及項目運營維護期間涉及的交通、排水、路燈、電力、園林綠化、供水、通信等相關(guān)機構(gòu)或部門，均需明確各自的職責(zé)范圍及分工銜接。

　　 第5條項目合同結(jié)構(gòu)

　　 5.1 PPP合同

　　 5.1.1 項目授權(quán)、經(jīng)營期和業(yè)務(wù)范圍項目授權(quán)：根據(jù)《市人民政府的通知》的相關(guān)安排部署，市政府授權(quán)作為PPP 項目實施機構(gòu)，未來由通過和項目公司簽署PPP項目協(xié)議的方式授予項目公司經(jīng)營權(quán)。

　　 經(jīng)營期：暫定年(含建設(shè)期及運營期，其中建設(shè)期不超過年)。業(yè)務(wù)范圍：項目公司是政府方出資代表和中標(biāo)社會資本方為本項目之目的在市所專設(shè)的獨立法人，未來由項目公司具體負責(zé)工程的投資、融資、建設(shè)及運營維護。

　　 5.1.2 各方的基本權(quán)利和義務(wù)

　　 5.1.2.1 甲方基本權(quán)利和義務(wù)：

　　 5.1.2.1.1 協(xié)助項目公司及時獲得相關(guān)的許可或批準，包括但不限于施工許可證、申請省乃至國家部委試點項目等;

　　 5.1.2.1.2 負責(zé)或協(xié)調(diào)將本項目所需水、電、通訊線路從施工場地外部接通至項目公司指定地點;

　　 5.1.2.1.3 協(xié)調(diào)城市等依附于本項目的各種管線、桿線等設(shè)施的建設(shè)計劃，匹配本項目建設(shè)進度及年度計劃安排等;

　　 5.1.2.1.4 負責(zé)完成相應(yīng)的征地拆遷工作;

　　 5.1.2.1.5 按照PPP項目協(xié)議的約定對項目公司進行基于可用性的付費和基于績效

　　 的付費，以保障乙方的合法收益。

　　 5.1.2.2 乙方的基本權(quán)利和義務(wù)：

　　 5.1.2.2.1 項目公司必須按照PPP項目協(xié)議約定投資建設(shè)及運營維護本項目;

　　 5.1.2.2.2 在合同期限內(nèi)嚴格按法律及PPP項目協(xié)議規(guī)定進行運營，并確保項目達到本協(xié)議約定的標(biāo)準;

　　 5.1.2.2.3 按照PPP項目協(xié)議的約定，獲得相應(yīng)的基于可用性的付費及基于績效的運營期付費;

　　 5.1.2.2.4 如未來政府方利用本項目申請國家專項資金的，項目公司應(yīng)盡最大努力提供協(xié)助。

　　 5.1.3 項目前期工作及工程建設(shè)其他費用的承擔(dān)本項目已經(jīng)完成規(guī)劃選址、環(huán)境影響評價及報批、立項及可研報批、測勘、初步設(shè)計及審查、施工圖審查等，且由政府方負責(zé)項目施工臨時用水、施工臨時用電的接入、項目場地的征地拆遷等工作。工程建設(shè)其他費用指包括但不限于規(guī)劃選址、環(huán)境影響評價及報批、立項及可研報批、測勘、初步設(shè)計及審查、施工圖審查、工程量清單控制價編制、臨時征地、房屋拆遷、拆遷電力電訊、拆遷泵站等工作的費用以及建設(shè)單位管理費、前期工作咨詢費、勘察設(shè)計費、勞動安全衛(wèi)生評審費等其他費用。該等費用為人民幣元包干使用，由項目公司按照PPP項目協(xié)議的約定支付給市指定的主體，超出部分，由政府方自行承擔(dān)。該等費用應(yīng)在項目公司注冊成立后，由項目公司按照PPP項目協(xié)議的約定進行支付。

　　 5.1.4 項目土地使用權(quán)

　　 目前，關(guān)于PPP 項目用地的方式主要有三種：劃撥土地使用權(quán)、出讓土地使用權(quán)和政府將土地?zé)o償提供給項目公司使用。

　　 為平抑政府方基于可用性及基于績效的付費水平，建議政府協(xié)調(diào)項目公司擁有相應(yīng)的劃撥土地使用權(quán)或無償提供本項目用地以供項目公司使用。當(dāng)然從項目公司擁有相應(yīng)的項目設(shè)施權(quán)屬，從而利于融資的角度，我們建議由政府協(xié)調(diào)項目公司獲得相應(yīng)的劃撥土地使用權(quán)，但此舉可能會增加涉稅環(huán)節(jié)。為此，我們建議給予社會社會資本一定的選擇權(quán)，如果社會資本選擇擁有本項目劃撥土地使用權(quán)(對應(yīng)的，項目公司擁有相應(yīng)的項目資產(chǎn)所有權(quán))，則政府方應(yīng)協(xié)助國土管理部門向項目公司無償提供本項目劃撥土地使用權(quán)。在協(xié)議期滿終止時，項目公司應(yīng)按照協(xié)議的約定將該等土地使用權(quán)無償移交給政府方指定的機構(gòu);如協(xié)議提前終止的，則在計算應(yīng)支付的提前終止補償金時，應(yīng)按照項目公司獲得該等土地使用權(quán)所支付的成本(如有)計算該等土地使用權(quán)對應(yīng)的作價;如果項目公司認為僅需政府方確保其享有土地使用的權(quán)利的，則政府方應(yīng)確保項目公司有權(quán)無償使用該宗土地。

　　 如本項目實施過程中，涉及臨時用地，則由政府方協(xié)助項目公司負責(zé)辦理相關(guān)手續(xù)，但臨時用地所涉費用由項目公司承擔(dān)。

　　 5.1.5 項目法人制

　　 目前，關(guān)于PPP項目法人的確定尚無明確規(guī)定，但從PPP項目的本源及我們獲悉的典型PPP項目操作案例來看，如果是政府發(fā)起的項目中，立項等前期工作由政府按照基建程序按照政府投資項目的路徑完成相應(yīng)手續(xù)，但社會資本選定后，則需辦理相應(yīng)的項目法人變更手續(xù)，即將項目法人辦理變更至項目公司名下。

　　 PPP項目要求由社會資本或其設(shè)立的項目公司(含獨資或合資)作為法人實體，具體負責(zé)項目的投融資、建設(shè)、運營及維護，以確認建設(shè)主體、融資及償債主體、項目設(shè)施權(quán)屬主體等，以做到風(fēng)險隔離、獨立核算。

　　 5.1.6 項目設(shè)施所有權(quán)

　　 詳見5.1.4項目土地所有權(quán)的相關(guān)規(guī)定，項目設(shè)施所有權(quán)根據(jù)土地使用權(quán)的選擇方式確定。

　　 5.1.7 項目投資總額

　　 本項目按方式計價，工程建設(shè)投資控制價為人民幣元，包干工程建設(shè)其他費用為人民幣元，共計人民幣元。

　　 5.1.8 項目融資投資總額和注冊資本的差額由項目公司通過銀行貸款等方式予以解決，如項目公司不能順利完成項目融資的，則由社會資本自行通過股東貸款、補充提供擔(dān)保等方式解決，以確保項目公司的融資足額及時到位。項目公司可以為本項目融資之目的，將其在PPP項目協(xié)議項下的各項權(quán)益(如政府購買服務(wù)的預(yù)期收益權(quán)、保險受益權(quán)等)及項目公司擁有的資產(chǎn)(包括動產(chǎn)、不動產(chǎn)和無形資產(chǎn))之上設(shè)置抵押、質(zhì)押或以其它方式設(shè)置擔(dān)保權(quán)益。

　　 5.1.9 項目建設(shè)及相關(guān)

　　 5.1.9.1 關(guān)于施工總承包方的確定

　　 根據(jù)《招標(biāo)投標(biāo)法實施條例》第九條的規(guī)定，“…(三)已通過招標(biāo)方式選定的特許經(jīng)營項目投資人依法能夠自行建設(shè)、生產(chǎn)或者提供;…，可以不進行招標(biāo)”。本項目中，我們通過一次招標(biāo)的方式確定具備相應(yīng)施工總承包資質(zhì)、能力及經(jīng)驗的社會資本方負責(zé)本項目投融資、建設(shè)、運營維護等，由項目公司和具備相應(yīng)施工總承包資質(zhì)、能力及經(jīng)驗的社會資本直接簽署施工總承包合同，無需再進行二次招標(biāo)。

　　 5.1.9.2 關(guān)于監(jiān)理方的確定，根據(jù)《工程建設(shè)監(jiān)理規(guī)定》第三條“本規(guī)定所稱工程建設(shè)監(jiān)理是指監(jiān)理單位受項目法人的委托，依據(jù)國家批準的工程項目建設(shè)文件、有關(guān)工程建設(shè)的法律、法規(guī)和工程建設(shè)監(jiān)理合同及其它工程建設(shè)合同，對工程建設(shè)實施的監(jiān)督管理。”結(jié)合前述關(guān)于項目法人的約定，如果未來項目法人變更至PPP項目公司名下，則應(yīng)由項目公司依法確定相應(yīng)的監(jiān)理單位。在實際操作中，雖本項目采取DBFO模式，項目公司會從全生命期成本考慮，以運營績效為導(dǎo)向，把控質(zhì)量、造價及工期等，但我們?nèi)越ㄗh政府方自行或聘請相應(yīng)的項目管理公司，對項目公司及施工總承包單位的建設(shè)質(zhì)量、進度、造價等進行全流程跟蹤審計及檢查。

　　 5.1.9.3 項目建設(shè)及變更項目公司工程建設(shè)范圍包括：及其他附屬工程等，具體以經(jīng)批復(fù)的施工圖紙及工程量清單為準。對于施工圖和工程量清單可能存在的錯誤或漏項，社會資本需認真核對施工圖及工程量清單，并在報價中自行考慮此等風(fēng)險;中標(biāo)后，不得以此為由要求調(diào)整合同價款。

　　 除PPP項目協(xié)議明確約定應(yīng)由政府方承擔(dān)的工作范圍之外的其他工作，由項目公司自行承擔(dān)，作為基于可用性的服務(wù)費的計算依據(jù)。

　　 當(dāng)然，如未來政府方對本項目提出工程變更要求，導(dǎo)致工程量增加或減少的，工程數(shù)量由項目公司提出，經(jīng)監(jiān)理工程師初審，報經(jīng)市xx審核通過后，相應(yīng)增減可用性服務(wù)費總額，計算公式為：，由項目公司負責(zé)實施。項目公司提出的工程變更要求，必須是出于優(yōu)化方案、節(jié)省開支等合理或經(jīng)濟性考慮，在報經(jīng)市審核通過后實施，工程量增加導(dǎo)致的成本費用由項目公司自行承擔(dān)，工程量減少所帶來的直接成本減少及對應(yīng)產(chǎn)生的收益由政府與項目公司按的比例分享。

　　 5.1.10 項目設(shè)施運營

　　 項目運營維護范圍包括：的管養(yǎng)與維護;環(huán)衛(wèi)保潔工作以及其他與本項目有關(guān)的、或市政府指定的部門要求項目公司承擔(dān)的維養(yǎng)工作。

　　 項目公司應(yīng)當(dāng)嚴格執(zhí)行、維修的技術(shù)規(guī)范，定期對進行養(yǎng)護、維修，確保維修工程的質(zhì)量。

　　 5.1.11 考核標(biāo)準及要求

　　 本項目采用“基于可用性的績效合同”方式開展PPP運作。該方式是國際上通行的“績效合同”方式(Performance Based Contracting)和“可用性合同” 方式(Contracting for Availability)的組合，適用于同時包含投資建設(shè)和運營維護內(nèi)容的 PPP 項目。

　　 “基于可用性的績效合同”應(yīng)確保本項目市政道路能夠按照要求的標(biāo)準完成建造，并通過良好的運營維護服務(wù)滿足道路使用者的具體功能需求，如通行能力、安全性、經(jīng)濟性等。

　　 本項目的績效考核體系包含三個方面，分別為建設(shè)期績效考核指標(biāo)、運營維護期績效考核指標(biāo)，以及移交績效考核指標(biāo)。

　　 5.1.11.1 建設(shè)期績效考核本項目可用性付費的支付前提為項目竣工驗收通過，最終確定的可用性付費金額需根據(jù)PPP 項目協(xié)議中對包干價和審計價的相關(guān)機制約定計算。

　　 5.1.11.2 運營維護期績效考核運營維護期考核指標(biāo)分為四個層級：前三級為基本考核指標(biāo)，全部達標(biāo)方能獲得100%基準運維績效付費，不達標(biāo)的按照考核辦法減付基準運維績效付費(至多減付至%);第四級為獎勵考核指標(biāo)，達標(biāo)的按考核辦法增付獎勵運營績效付費(至多增付%)。

　　 第一級(%)：考核XX的維護，需符合《技術(shù)規(guī)范》。

　　 第二級(%)：考核安全管理和突發(fā)事件管理，需符合《安全施工技術(shù)規(guī)程》.。

　　 第三級(%)：考核環(huán)境保護，需符合《XX規(guī)范》

　　 第四級(%)：考核利益相關(guān)者滿意度，市聘請第三方機構(gòu)對使用者及道路周邊居民、企業(yè)進行公共調(diào)查，滿意度需在%以上。

　　 運營維護期內(nèi)，市主要通過常規(guī)考核和臨時考核的方式對項目公司服務(wù)績效水平進行考核，并將考核結(jié)果與運維績效付費支付掛鉤。

　　 常規(guī)考核每季度進行一次，在項目公司向市提交季度運維情況報告后日內(nèi)進行，并應(yīng)在日內(nèi)完成。市需提前小時通知項目公司開始考核的時間，項目公司在市的監(jiān)督下，在規(guī)定的考核現(xiàn)場對設(shè)施的狀況進行物理檢查。

　　 5.1.12 服務(wù)費的計算、支付及調(diào)價機制本項目按照“基于可用性的績效合同”模式，由政府向項目公司購買項目可用性(符合驗收標(biāo)準的公共資產(chǎn))以及為維持項目可用性所需的運營維護服務(wù)(符合績效要求的公共服務(wù))，政府方將根據(jù)PPP項目協(xié)議的約定按期支付可用性服務(wù)費以及運維績效服務(wù)費?？捎眯苑?wù)費在對應(yīng)的服務(wù)購買期內(nèi)不作調(diào)整;運維績效服務(wù)費將根據(jù)運營維護期間的通貨膨脹情況(主要是指人工、自來水、維修費、電費、稅費等)，設(shè)定相應(yīng)的調(diào)價周期及觸發(fā)機制，初步考慮如下：一種是常規(guī)調(diào)價，即在運營期內(nèi)以每兩年為一個周期，若前述調(diào)整因素中的一項或多項成本變動幅度超過5%的，則項目公司可向市申請啟動調(diào)價程序，由市組織相關(guān)政府部門審核通過后調(diào)價;另一種是臨時調(diào)價，即在每個調(diào)價周期內(nèi)因前述調(diào)整因素中的一項或多項成本變動幅度超過%的變動，則項目公司可以向市申請啟動臨時調(diào)價程序，臨時調(diào)價后下個常規(guī)調(diào)價啟動年份順延至該次臨時調(diào)價的兩年后。市亦可在符合調(diào)價程序啟動條件的情況下自行啟動調(diào)價程序。

　　 5.1.13 財政補貼及激勵相容機制可用性服務(wù)費在對應(yīng)的服務(wù)購買期內(nèi)不作調(diào)整，按照PPP項目協(xié)議約定的額度(或比例)、進度等按時、足額支付;

　　 運維績效服務(wù)費將根據(jù)前述運維績效等級指標(biāo)，設(shè)置一定的獎懲比例，比如僅達到第一級目標(biāo)的，僅支付當(dāng)期基于績效的運營服務(wù)費的%，依次達到第二級指標(biāo)的，支付當(dāng)期運營服務(wù)費的%;第三級的，支付當(dāng)期運營服務(wù)費的%;第四級的，支付當(dāng)期運營服務(wù)費的%。

　　 5.1.14 履約保函履約保函體系主要包括投標(biāo)保函、建設(shè)履約保函、運營維護保函及移交保函。

　　 履約保函體系

　　 條款

　　 投標(biāo)保函

　　 建設(shè)履約保函

　　 運營維護保函

　　 移交保函

　　 提交主體

　　 社會資本

　　 項目公司

　　 項目公司

　　 社會資本

　　 提交時間

　　 遞交投標(biāo)文件之前

　　 正式簽署 PPP 項目合同的同時

　　 項目進入正式運營的同時

　　 最后一個經(jīng)營年開始前

　　 退還時間

　　 項目公司遞交建設(shè)履約保函后

　　 竣工驗收完成且項目公司遞交運營維護保函后

　　 項目公司遞交移交保函后

　　 移交完畢且質(zhì)量保證期滿后

　　 受益人

　　 政府

　　 政府

　　 政府

　　 政府

　　 保函金額

　　 萬元

　　 萬元

　　 萬元

　　 萬元

　　 擔(dān)保事項

　　 投標(biāo)文件承諾的履行、合同簽署、項目公司設(shè)立及建設(shè)履約保函提交等

　　 項目建設(shè)資金到位、開工節(jié)點、竣工驗收節(jié)點、重大工程質(zhì)量事故或安全責(zé)任事故、運營維護保函提交等

　　 項目運營績效、服務(wù)質(zhì)量標(biāo)準達標(biāo)情況、安全保障、移交保函提交等

　　 項目設(shè)施恢復(fù)性大修、項目設(shè)施存在隱蔽性缺陷等

　　 5.1.15 股權(quán)轉(zhuǎn)讓限制

　　 項目公司的股東應(yīng)確保在本協(xié)議生效日期之日起至竣工驗收完成后年之內(nèi)(含)，任何原始股東都不應(yīng)轉(zhuǎn)讓(包括向項目公司其他股東和/或任何股東的關(guān)聯(lián)公司和/或任何第三方)其在項目公司中的全部或部分股權(quán)(當(dāng)然，如屬聯(lián)合體中標(biāo)的，則允許聯(lián)合體財務(wù)投資人向聯(lián)合體牽頭方轉(zhuǎn)讓)，除非應(yīng)法律要求或報經(jīng)政府預(yù)先批準。

　　 自竣工驗收完成后年之后，經(jīng)市政府事先書面同意，項目公司的股東可以轉(zhuǎn)讓其在項目公司中的全部或部分股權(quán),但受讓方應(yīng)滿足本協(xié)議約定的技術(shù)能力、財務(wù)信用、運營經(jīng)驗等基本條件，并以書面形式明確承繼原股東方在項目公司項下的權(quán)利及義務(wù)。

　　 5.1.16 項目設(shè)施期滿移交合同期滿前，市政府或其指定機構(gòu)和項目公司應(yīng)按照PPP項目協(xié)議的約定共同成立移交委員會，共同商定項目設(shè)施移交的詳細程序、培訓(xùn)計劃的實施和將移交的設(shè)備、設(shè)施、物品、零配件和備件等的詳細清單。合同期滿，項目設(shè)施(含為項目設(shè)施正常運營所必須的各類項目設(shè)施、設(shè)備、土地使用權(quán)、各信息系統(tǒng)、維護手冊等)應(yīng)按照項目協(xié)議的約定無償移交給市政府或其指定機構(gòu)。且項目公司需確保移交的項目設(shè)施不存在任何抵押、質(zhì)押等擔(dān)保權(quán)益或產(chǎn)權(quán)約束，亦不得存在任何種類和性質(zhì)的索賠權(quán)。

　　 5.1.17 保險項目公司應(yīng)根據(jù)謹慎運營慣例購買必要的建設(shè)期及運營期的保險，包括但不限于財產(chǎn)一切險，公眾責(zé)任險、環(huán)境責(zé)任險等其它通常的、合理的或者中國法律、法規(guī)要求所必需的保險。

　　 5.1.18 提前終止

　　 5.1.18.1 提前終止的情形

　　 5.1.18.1.1 雙方協(xié)商一致的提前終止;

　　 5.1.18.1.2 法律變更或政府行為導(dǎo)致的提前終止;

　　 5.1.18.1.3 不可抗力導(dǎo)致的提前終止;

　　 5.1.18.1.4 一方違約導(dǎo)致的提前終止。

　　 A 發(fā)生不可抗力情形時，根據(jù)本協(xié)議及相關(guān)保險合同約定，乙方(含貸款方)實際獲得的保險賠款;

　　 B 發(fā)生不可抗力情形時，因乙方投保不足，導(dǎo)致所獲保險賠款無法使項目設(shè)施恢復(fù)到出險前的正常狀態(tài)和價值的恢復(fù)性建設(shè)費用缺額部分(如有);

　　 C 終止后根據(jù)本協(xié)議的約定，乙方應(yīng)向甲方移交運營維護所需的零部件、備品備件和化學(xué)品的合理評估值。

　　 5.2 合資協(xié)議及公司章程

　　 5.2.1 合資公司名稱、住所、組織形式、合資期限、公司經(jīng)營范圍等公司名稱為：有限公司(暫定名)，最終以工商部門登記注冊的為準。

　　 公司住所為：

　　 公司組織形式為：有限責(zé)任公司合資期限：除本協(xié)議約定的提前終止或延期外，自領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照之日起至項目公司經(jīng)營期屆滿。

　　 公司業(yè)務(wù)范圍：同前述。

　　 5.2.2 注冊資本、投資總額、股權(quán)比例及出資方式等財務(wù)事項

　　 為融資便利之目的，我們建議注冊資本不低于人民幣元，采認繳制，其中政府方出資代表持股比例為%;社會資本方持股比例為%。出資方式皆為貨幣，由股東各方按照根據(jù)項目建設(shè)進度及融資需要等分批次到位。

　　 5.2.3 股東會及議事機制公司股東會由全體股東組成。股東會是公司的權(quán)力機構(gòu)，股東會會議由股東按出資比例行使表決權(quán)。股東會作出決議，必須經(jīng)全體股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過;但增加或者減少注冊資本的決議，公司合并、分立、解散或變更公司形式等重要事項需由全體股東一致通過。

　　 5.2.4 董事會構(gòu)成及議事機制公司設(shè)董事會，董事會為公司經(jīng)營決策機構(gòu)。董事會由名董事組成，設(shè)董事長名。名董事由社會資本方委派或推薦，名由政府方出資代表委派或推薦，董事長由社會資本提名，董事會選舉產(chǎn)生。董事會對股東會負責(zé)。董事會決議的表決，實行一人一票。董事會會議應(yīng)當(dāng)有名或以上的董事出席方能有效舉行，否則無效。董事會作出決議，必須經(jīng)全體董事的 2/3 以上通過，但制訂增加或者減少注冊資本方案，擬定公司合并、分立、變更公司組織形式、解散方案，需經(jīng)全體董事一致通過。同時，政府方出資代表委派的董事對影響公共利益或公共安全的事項享有一票否決權(quán)。項目公司的法定代表人由董事長擔(dān)任。

　　 5.2.5 經(jīng)營管理團隊

　　 項目公司設(shè)總經(jīng)理名，副總經(jīng)理名(政府方出資代表和社會資本各委派名)?？偨?jīng)理由社會資本方提名，董事會聘任，其他高級管理人員按照相關(guān)的權(quán)限和程序報批后，由董事會聘任或解聘。

　　 5.2.6 監(jiān)事會的構(gòu)成及議事機制

　　 公司設(shè)監(jiān)事會。監(jiān)事由名監(jiān)事組成。政府方出資代表和社會資本各委派一名、職工代表大會推薦一名職工監(jiān)事。其中監(jiān)事會主席由政府方出資代表提名，監(jiān)事會選舉產(chǎn)生。職工監(jiān)事由職工代表大會選舉產(chǎn)生。

　　 5.2.7 股東權(quán)益分配機制

　　 公司分配當(dāng)年稅后利潤時，應(yīng)當(dāng)提取利潤的%作為公司法定公積金。公司法定公積金累計額為公司注冊資本%以上的，可以不再提取。

　　 公司彌補虧損和提取公積金后所余稅后利潤，按照股東持有的股份比例分配。

　　 公司章程的主要約定同合資協(xié)議約定相關(guān)事項。

　　 第6條核心邊界條件

　　 6.1 權(quán)利義務(wù)邊界

　　 6.1.1 業(yè)務(wù)范圍同前述。

　　 6.1.2 資產(chǎn)權(quán)屬同前述。

　　 6.1.3 政府付費方式本項目的政府付費方式，由市財政局直接向項目公支付可用性服務(wù)費和運維績效服務(wù)費。其中，可用性服務(wù)費自項目竣工驗收通過之日起，每個月支付一次;運維績效服務(wù)費自項目竣工驗收通過之日起，每三個月支付一次。

　　 6.2 交易商務(wù)條件

　　 6.2.1 經(jīng)營期

　　 本項目的經(jīng)營期為年(含建設(shè)期年)。

　　 6.2.2 服務(wù)費計付及調(diào)整機制同前述。

　　 6.2.3 產(chǎn)出說明同前述。

　　 6.3 履約保障機制

　　 6.3.1 強制保險方案項目建設(shè)和運營期間可能遇到不可預(yù)期或不可控制的風(fēng)險，乙方應(yīng)按行業(yè)的國家管理規(guī)定辦理和維持合理的建設(shè)和運營保險。本項目強制保險內(nèi)容主要包含：

　　 6.3.1.1 建設(shè)期應(yīng)投保險種。

　　 6.3.1.1.1 建筑安裝工程一切險;

　　 6.3.1.1.2 第三者責(zé)任險;

　　 6.3.1.1.3 環(huán)境責(zé)任險。

　　 6.3.1.2運營期應(yīng)投保險種。

　　 6.3.1.2.1 財產(chǎn)一切險;

　　 6.3.1.2.2 第三者責(zé)任險;

　　 6.3.1.2.3 環(huán)境責(zé)任險。

　　 除本條所述強制險種外，項目公司應(yīng)根據(jù)謹慎運營慣例購買相應(yīng)的險種。保

　　 險受益人或可考慮政府或金融機構(gòu)。

　　 6.3.2 履約擔(dān)保體系同前述。

　　 6.3.3 項目資本金同前述。

　　 6.3.4 設(shè)立建設(shè)資金專項賬戶為保證本項目工程建設(shè)按照計劃進度執(zhí)行，建議建立項目公司和政府共管的資金專戶，對資金到位進度、使用流向等進行管理。

　　 6.3.5 建設(shè)進度及質(zhì)量保障為了保障本項目如期、按質(zhì)推進，建議由政府方聘請專門的項目管理公司，對本項目工期、造價、質(zhì)量等進行監(jiān)督和管理。

　　 6.4 調(diào)整銜接機制

　　 6.4.1 應(yīng)急預(yù)案

　　 項目公司應(yīng)針對自然災(zāi)害、重特大事故、環(huán)境公害及人為破壞等事件的發(fā)生等各類可能發(fā)生的事故和所有危險源制定應(yīng)急預(yù)案和現(xiàn)場處置方案，明確事前、事中、事后的各個過程中相關(guān)部門和有關(guān)人員的職責(zé)。項目公司制定的應(yīng)急預(yù)案應(yīng)征求政府方的意見并報經(jīng)政府同意后實施。

　　 6.4.2 臨時接管自項目協(xié)議生效后，項目公司在經(jīng)營期內(nèi)有適用法律規(guī)定的導(dǎo)致臨時接管情形的，政府方有權(quán)依法終止項目協(xié)議，取消其經(jīng)營權(quán)。臨時接管期間，項目公司須無條件服從政府方或其指定機構(gòu)接收或接管本項目的所有指令、命令，項目公司應(yīng)當(dāng)在政府方接管前善意履行看守職責(zé)，并繼續(xù)履行項目協(xié)議項下的義務(wù)。

　　 6.4.3 提前終止及補償同前述。

　　 6.4.4 合同變更

　　 我們建議在以下情形下，可考慮對項目協(xié)議進行修訂：

　　 6.4.4.1 適用法律的變化，影響任一方主要權(quán)利義務(wù)的;

　　 6.4.4.2 國家、行業(yè)及地方有關(guān)道路建設(shè)、維養(yǎng)方面的標(biāo)準提高;

　　 6.4.4.3 因不可抗力或非因合同任一方的原因，導(dǎo)致合同部分條款無法履行;

　　 6.4.4.4 一方當(dāng)事人喪失履約能力;

　　 6.4.4.5 因情況發(fā)生變化，當(dāng)事人雙方協(xié)商一致同意。

　　 6.4.5 合同展期在以下情形發(fā)生時，協(xié)議雙方可考慮對合同期限進行適當(dāng)?shù)难娱L：

　　 6.4.5.1 因可歸責(zé)于政府方的原因?qū)е鹿て谘诱`的;

　　 6.4.5.2 因政府財政預(yù)算的調(diào)整，使得相應(yīng)的支付能力受到影響;

　　 6.4.5.3 項目公司在經(jīng)營期內(nèi)履約記錄良好，在符合屆時適用法律規(guī)定的前提下，雙方協(xié)商一致同意展期的。

　　 6.4.6 改擴建或提標(biāo)本項目進行一次設(shè)計到位、近遠期分期實施。

　　 如屆時根據(jù)適用法律及市政府要求需提高本項目的等級的，則項目公司應(yīng)按照市政府的要求實施，涉及到的資本性支出或運營成本的增加由雙方通過延長經(jīng)營期、另行支付相應(yīng)費用或調(diào)價的方式或雙方認可的其他方式予以平衡。

　　 第7條管理職權(quán)

　　 監(jiān)管管理及相關(guān)政府方或市享有法律賦予的行政管理的職權(quán)，同時享有其作為PPP項目協(xié)議一方簽約主體所享有的權(quán)利，享有從前期準入、項目投融資、建設(shè)、運營管理維護、中期評估、移交等全過程全環(huán)節(jié)的監(jiān)管職責(zé)。

　　 第8條 PPP采購方式

　　 考慮本項目為涉及公共利益及公共安全的基礎(chǔ)設(shè)施，且邊界清晰、技術(shù)成熟，匹配公開招標(biāo)的適用情形;同時公開招標(biāo)所適用的綜合評審，不僅考慮商務(wù)報價，同時考慮專業(yè)能力、履約能力等綜合實力，利于政府方“好中選優(yōu)”，選擇最合適的中標(biāo)社會資本方。

　　 第9條 PPP 項目實施計劃和責(zé)任分工

　　 第10條實施保障措施

　　 10.1 成立PPP項目領(lǐng)導(dǎo)小組。通過定期或不定期組織會議，解決本項目推進過程中的重大疑難問題，并通過任務(wù)分解，將PPP項目相關(guān)工作責(zé)任落實到具體單位，協(xié)調(diào)各成員單位高效協(xié)作，確保本項目積極穩(wěn)妥推進。

　　 10.2 加強能力建設(shè)。通過專題培訓(xùn)、政策解讀等，統(tǒng)一思想，提高政府各部門、社會資本和社會公眾對本項目的認識，營造良好的環(huán)境氛圍。同時，聘請專業(yè)咨詢機構(gòu)為項目全生命期提供財務(wù)、法律、技術(shù)和商務(wù)支持，為本項目順利推進保駕護航。

　　 10.3 爭取政策支持。充分整合、有效利用現(xiàn)有資源和政策，爭取PPP項目配套政策支持;同時，積極申報PPP示范項目，爭取國家和有關(guān)部門的各類支持。

　　 10.4 完善監(jiān)管制度。研究并完善本項目監(jiān)管體系，對本項目進行全流程履約管理。

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