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EPC+PPP模式下,工程建設(shè)企業(yè)可能面臨哪些風(fēng)險(xiǎn)?如何防范?

發(fā)布日期:2017-10-25來(lái)源:網(wǎng)絡(luò)來(lái)源編輯:張繼蕊

[摘要]在基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)領(lǐng)域,PPP模式毫無(wú)疑問(wèn)是近兩年最受矚目的焦點(diǎn)。而EPC+PPP模式,是指在采用PPP模式建設(shè)運(yùn)營(yíng)的項(xiàng)目中,政府在依法選擇PPP模式下的社會(huì)投資人同時(shí),確定項(xiàng)目的建設(shè)工程承包方,以避免“二次招標(biāo)”的操作方式。

 

  在基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)領(lǐng)域,PPP模式毫無(wú)疑問(wèn)是近兩年最受矚目的焦點(diǎn)。而EPC+PPP模式,是指在采用PPP模式建設(shè)運(yùn)營(yíng)的項(xiàng)目中,政府在依法選擇PPP模式下的社會(huì)投資人同時(shí),確定項(xiàng)目的建設(shè)工程承包方,以避免“二次招標(biāo)”的操作方式。

  在國(guó)家力推PPP模式的背景下,很多沒(méi)有建設(shè)工程背景的企業(yè)尤其是金融企業(yè)涌入基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)領(lǐng)域。這些金融企業(yè)在資本募集方面相對(duì)于工程建設(shè)企業(yè)擁有更強(qiáng)的優(yōu)勢(shì),然而在建設(shè)工程方面經(jīng)驗(yàn)的欠缺使得這些金融企業(yè)必須與工程建設(shè)企業(yè)進(jìn)行合作,以便在與政府進(jìn)行協(xié)商洽談的過(guò)程中更加全面、充分地掌控整個(gè)項(xiàng)目的進(jìn)程與風(fēng)險(xiǎn)。與此同時(shí),工程建設(shè)企業(yè)也愿意與金融企業(yè)進(jìn)行合作,從而獲取更多的項(xiàng)目機(jī)會(huì)。在此情形下EPC+PPP模式項(xiàng)目架構(gòu)有了新發(fā)展,即工程建設(shè)企業(yè)與金融企業(yè)組成聯(lián)合體參加PPP項(xiàng)目社會(huì)投資人投標(biāo);其中,工程建設(shè)企業(yè)作為共同的投資人,并作為PPP項(xiàng)目建設(shè)承包商與項(xiàng)目公司簽訂建設(shè)合同。在EPC+PPP模式操作的項(xiàng)目中有一些問(wèn)題值得工程建設(shè)企業(yè)特別關(guān)注。

  工程建設(shè)企業(yè)應(yīng)該明確自身作為PPP項(xiàng)目投資人的身份

  雖然在EPC+PPP模式下,金融企業(yè)與工程建設(shè)企業(yè)組成聯(lián)合體進(jìn)行投標(biāo),招標(biāo)人將會(huì)在確定社會(huì)投資人的同時(shí)將工程建設(shè)企業(yè)確定為該項(xiàng)目的建設(shè)工程總承包人,但是,根據(jù)PPP模式的相關(guān)規(guī)定,其可以自行建設(shè)的主體應(yīng)是投資人。

  事實(shí)上,如嚴(yán)格按《招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例》推定,可以自行建設(shè)的主體應(yīng)當(dāng)至少是大股東。但到目前為止,工程建設(shè)企業(yè)作為項(xiàng)目公司小股東而同時(shí)獲得承包權(quán)的案例頗多,尚未見(jiàn)到處罰案例。

  可以說(shuō),作為投資人的小股東,作為PPP項(xiàng)目建設(shè)承包方的做法基本為實(shí)踐所接受。但是,有些工程建設(shè)企業(yè)認(rèn)為,既然自身參與聯(lián)合體對(duì)PPP項(xiàng)目進(jìn)行投標(biāo)的目的在于獲得PPP項(xiàng)目施工總承包資格,參與投資并不符合其商業(yè)利益。

  因此,盡管在PPP項(xiàng)目投標(biāo)文件中將自身列為投資小股東之一,卻在公司章程,或者其他與實(shí)際投資人簽訂的法律文件中,規(guī)定了與股東應(yīng)當(dāng)擁有的權(quán)利義務(wù)不一致的內(nèi)容。

  例如,大股東在項(xiàng)目建成后按實(shí)際投資額加利息的價(jià)格購(gòu)買(mǎi)工程建設(shè)企業(yè)的股權(quán);規(guī)定工程建設(shè)企業(yè)不參與項(xiàng)目公司管理,也不承擔(dān)項(xiàng)目公司的虧損;將工程建設(shè)企業(yè)的出資時(shí)間拖后并在到期前零對(duì)價(jià)轉(zhuǎn)讓給大股東,以實(shí)現(xiàn)并不實(shí)際支付出資等。

  從法律角度講,此舉將給工程建設(shè)企業(yè)帶來(lái)多項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn):

  ?可能因違法投訴,或者被“以合法形式掩蓋非法目的”名義而被判定違約,從而失去承包項(xiàng)目的權(quán)利。

  ?如果簽訂“地下合同”,不公開(kāi)真實(shí)的法律關(guān)系,“地下合同”可能因不能獲得法院支持而無(wú)法實(shí)施,同時(shí),由PPP項(xiàng)目的公共性質(zhì)所決定,這樣的“地下合同”很可能因引起公眾的異議和猜測(cè),而對(duì)整個(gè)項(xiàng)目產(chǎn)生重大的不利影響。

  ?在規(guī)定工程建設(shè)企業(yè)出資時(shí)間拖后、零對(duì)價(jià)轉(zhuǎn)讓給大股東的安排里,在股權(quán)轉(zhuǎn)讓實(shí)際發(fā)生前,工程建設(shè)企業(yè)對(duì)項(xiàng)目公司的債務(wù),在其承諾的投資金額范圍內(nèi)承擔(dān)連帶責(zé)任。

  作為投資人并非工程建設(shè)方參與聯(lián)合體投標(biāo)EPC+PPP項(xiàng)目時(shí),建議工程建設(shè)企業(yè)在以下兩種安排中權(quán)衡利弊,做出在項(xiàng)目中最有利于企業(yè)的選擇:

  1)真正成為項(xiàng)目投資人,履行股東的相應(yīng)權(quán)利并承擔(dān)相應(yīng)義務(wù);

  2)規(guī)定上述類(lèi)似于明股實(shí)債的條款,僅作名義投資人,并承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)。

  EPC+PPP模式中工程報(bào)價(jià)問(wèn)題

  對(duì)于工程建設(shè)企業(yè)來(lái)說(shuō),有一個(gè)非常重要的問(wèn)題需要考慮:在投標(biāo)過(guò)程中,工程建設(shè)企業(yè)的各種測(cè)算是從建設(shè)工程承包方角度還是從投資方角度做出的。

  該問(wèn)題必須在投標(biāo)時(shí)予以明確,否則非常有可能在與項(xiàng)目公司簽訂施工合同時(shí)產(chǎn)生爭(zhēng)議,甚至蒙受損失。

  在EPC+PPP項(xiàng)目中,要規(guī)避二次招標(biāo)所面臨的風(fēng)險(xiǎn),比較理想的安排是政府方作為PPP項(xiàng)目的招標(biāo)人,在確定PPP項(xiàng)目投資方的同時(shí)明確選定EPC建設(shè)工程承包方。

  在招標(biāo)中可能要求投標(biāo)聯(lián)合體就工程和服務(wù)分別報(bào)價(jià)。工程報(bào)價(jià)的意義在于考察服務(wù)報(bào)價(jià)的合理性,因此整個(gè)項(xiàng)目,不論是PPP部分還是其中的EPC部分,政府劃定的邊界條件是一致的。

  而在項(xiàng)目執(zhí)行過(guò)程中,工程費(fèi)用的實(shí)際支付方是項(xiàng)目公司,如果項(xiàng)目公司與工程建設(shè)企業(yè)在工程合同中對(duì)EPC中的邊界條件規(guī)定與政府招標(biāo)時(shí)規(guī)定的不一致,則投資方(項(xiàng)目公司)是有理由變更價(jià)格的。

  需要注意的是,在EPC+PPP模式下,要求就服務(wù)價(jià)格和工程價(jià)格分別報(bào)價(jià)的操作并不罕見(jiàn)。

  出于報(bào)價(jià)習(xí)慣等原因,工程建設(shè)企業(yè)在報(bào)價(jià)時(shí)會(huì)忽略投資方報(bào)價(jià)與承包商報(bào)價(jià)的區(qū)別,而在簽訂承包合同階段意圖將所能預(yù)期到的變更、索賠等各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁由項(xiàng)目公司承擔(dān),這種操作很可能給自身帶來(lái)很大風(fēng)險(xiǎn)。

  因此,建議工程建設(shè)企業(yè)在準(zhǔn)備報(bào)價(jià)前,與聯(lián)合體對(duì)方協(xié)商確定:工程報(bào)價(jià)是以投資聯(lián)合體的角度準(zhǔn)備;工程報(bào)價(jià)以與項(xiàng)目公司簽約的承包方角度進(jìn)行準(zhǔn)備。

  如果是前者,則在簽訂工程承包合同時(shí),要么完全遵守投標(biāo)時(shí)承諾的邊界條件,要么根據(jù)邊界條件的變化相應(yīng)調(diào)整承包價(jià)格;

  而如果是單純以與項(xiàng)目公司簽訂合同的承包方角度做出報(bào)價(jià),則有必要明確告知聯(lián)合體對(duì)方(通常是牽頭人)報(bào)價(jià)所基于的邊界條件,并提醒其在向政府招標(biāo)方提交投標(biāo)報(bào)價(jià)時(shí),根據(jù)承包方給出的邊界條件和招標(biāo)方給出的邊界條件的區(qū)別,對(duì)投標(biāo)報(bào)價(jià)進(jìn)行調(diào)整。

  在基礎(chǔ)設(shè)施市場(chǎng)持續(xù)火熱的情況下,工程建設(shè)企業(yè)進(jìn)入基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域參與PPP項(xiàng)目建設(shè)已經(jīng)逐漸成為全新的行業(yè)發(fā)展點(diǎn)。如何在新形勢(shì)下掌握新的商業(yè)模式,如何在把握機(jī)遇的同時(shí)規(guī)避風(fēng)險(xiǎn),如何在各方合作中妥善維護(hù)自身的合理利益,這些都是工程建設(shè)企業(yè)需要仔細(xì)思考并妥善處理的問(wèn)題。

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